（第一节）技术管理

    234.生产技术管理制度包括哪些内容

    一、组织管理

    生产技术管理由技术部负责组织实施，直接向生产总监负责，技术部下设技术科和生产技术研究会。

    二、生产技术的改进流程

    生产部向总经理提出改进生产技术的方案，由总经理对此研究并作出决定，组织技术部门负责技术改进攻关。

    三、生产技术的引进流程

    当本公司从外面引进技术时，技术部要研究引进合同的原文，并要求承担这项工作的部门说明引进外来技术后成本与成果之间的关系。

    四、技术转让流程

    本公司向外部转让技术时，技术部要会同生产部研究检查转让的内容，并与承担这项工作的部门讨论这一转让的结果。

    五、生产技术的发表流程

    1.当要向社会发表公司的生产技术的时候，要把发表原稿交技术部经理审阅，经其批准后方可对外公开。

    2.外来人员到本公司参观学习时，须征得生产部和技术部同意。

    六、生产技术开发

    本规定所指的技术开发主要是新产品开发和新工艺开发活动。技术开发的途径有独

    创性技术开发、引进型技术开发、综合型技术开发以及延伸性技术开发。

    七、工艺管理

    1.工艺是产品生产方法的指南，是计划、调度、质量管理、质量检验、原材料供应、工艺装备和设备等工作的技术依据。是优质、高效、人低耗和安全生产的重要保证手段。

    2.技术部应建立严格的管理制度和责任制，工艺人员要坚持科学态度，不断提高工艺水平，为生产服务。

    3.工艺工作要认真贯彻工艺规程典型化、工装标准化、通用化的原则。

    八、样品管理

    1.技术部应设立样品室，设专兼职人员负责，并建立样品专账，每月盘点一次。

    2.每件样品必须有：来源、生产日期、类型名称、厂号、品名及新花色、新工艺等情况。

    3.各部门需要样品时，须履行借用手续。

    九、技术资料管理

    1.所有中外文技术图书、期刊、杂志、工艺资料、设计底样都要及时登记、编号、分类整理和保管。在未登记前，不得借出使用。

    2.所有读者都应爱护技术图书，不准有污损、涂改、剪裁、损毁等情况，如有损坏应照价赔偿或加倍罚款。

    3.外单位索取技术工艺资料时，应经技术部长同意，报请厂长批准。

    4.产品工艺资料，除保留样品外，应把经鉴定合格的工艺处方及技术工艺文件一并归档整理保存。

    235.技术标准管理办法有哪些

    一、管理办法的制定和修订

    1.制定技术标准要做到符合实际，技术先进，经济合理，安全可靠。

    2.对同类产品，要进行规格优选和合理分档，形成标准条例。

    3.要尽量采用国际上的通用标准和国外的先进标准。

    4.内控标准要优于采用的国际标准或国内标准。

    5.技术标准每隔2～3年审核一次，并根据市场情况做适当修订。

    6.对产品质最有直接影响的物料及公司内部中间产品，都有必要制定质量检验标准。

    二、管理办法的标准分级

    标准分为国际标准、国家标准、部颁标准、企业内控标准和协议产品标准。制定时一律以国家标准为准。其他标准不得与其相抵触，并且要满足用户需求。

    三、管理办法的审批和颁布

    1.公司所采用的企业内控标准由技术部负责起草，经分管工艺副总审核后，送交总经理批准颁布实施。

    2.企业内控标准的修改由技术部负责，修改前必须对市场需求有充分地了解，修改后经分管工艺的副总经理审核，再送交总经理批准颁布实施，同时废除旧标准。

    四、管理办法的贯彻执行

    1.标准一经颁布，各部门必须严格贯彻执行。任何部门不得擅自修改或降低标准，否则，引起质量事故将按质量管理中有关条款执行。

    2.公司一切检侧、验收活动，都必须按标准进行。符合标准的物资或产品由检验部门颁发合格证，不符合标准的(物资不准入库)产品不准出厂。

    五、技术资料管理

    1.各单位办理完毕而需要保存的技术资料，应交公司档案室按卷宗分别立卷归档。

    2.技术部处理完毕的技术资料，应在第二年的第一季度内归档。

    3.技术资料处理完毕后，应立卷编号，以便查找。

    4.归档的技术资料按名称、特征编成卷册，按时间顺序或按重要程度排列。同时应编写“卷内目录”。卷内的技术资料也应逐张编号，并根据需要填写“备考录”。

    归档的技术资料必须装订整齐，在装订时应去掉金属物，用线绳装订，并在卷角编号。

    5.技术资料在保管时，应注意防火、防潮、防虫、防盗。对长期和永久保存的技术资料，若有破损或字迹模糊者，应及时修补或复制。

    236.新产品开发的职务如何设置

    设立新产品开发委员会，由税务委员、投资分析委员、生产技术委员、销售管理委员组成，委员会设立执行秘书一名。

    主任委员由副总经理担任，执行秘书由秘书室经理担任，其他委员依个案性质不同，由主任委员就公司组织内现有人员指派。

    一、主任委员职责

    1.负责新产品开发工作顺利开展事宜。

    2.负责新产品开发会议召开及主持开发会议。

    3.负责对其他委员会的指派。

    4.新产品全部投资及利润分析方案拟订及呈报。

    二、执行秘书职责

    1.拟订开发时间规划及产品开发计划。

    2.协助主任委员从事开发会议联络及记录。

    3.协助主任委员对新产品开发工作进度跟踪。

    4.提供开发所需材料及物品。

    三、销售管理委员职责

    1.从事有关市场调查。

    2.提出产品现有生产厂家及市场信息。

    3.提出新产品未来市场需求潜力报告。

    4.根据市场调查资料及成本分析资料，拟订销售价格、销售渠道及销售预测。

    5.编制企划广告费用预算。

    四、生产技术委员职责

    1.负责新产品有关设备、原物料策划工作。

    2.负责新产品试制及生产包装设计技术问题。

    3.负责新产品样品试验及质量检查。

    4.提出新产品有关成本分析及生产能力、设备投资资料。

    五、税务委员职责

    1.提供新产品在税务上的有关资料。

    2.是否属于鼓励投资项目。

    3.盈利事业所得税最低百分率多少。

    4.配合税务机关办理各项手续。

    5.其他有关税法问题。

    237.产品开发的操作流程是怎样的

    一、调查研究与分析

    1.调查研究范围。新产品可行性分析必须对产品的社会需求、市场占有率、技术现状、发展趋势及资源效益等五个重要方面进行分析论证与科学预测。

    2.调查研究

    a调查国内市场和重要用户以及国际重点市场的技术现状和改进需求。

    b以国内同类产品市场占有率高的前3名以及国际名牌产品为对象，调查同类产品的质量价格及使用情况。

    c广泛收集国内外有关情报和专刊进行可行性分析研究。

    3.可行性分析

    a论证该产品的技术发展方向和动向。

    b论证市场动态及发展该产品具备的技术优势。

    c论证该产品发展所具备的资源条件和可行性。

    d初步论证技术经济效益。

    e提交该产品批量投产的可行性分析报告。

    二、新产品设计

    1.技术任务书设计。

    2.技术设计。

    3.工作图设计。

    三、新产品试制

    1.试制

    a样品试制。样品试制是根据设计图纸、工艺文件和少数必要的工装，由试制车间试制出一件标准成品或数十件样品，然后按要求进行试验，借以考验产品结构、性能和设计的工艺性。考核图样和设计文件的质量。此阶段完全在研究所内进行。

    b小批试制。小批试制在样品试制的基础上进行，主要目的是考核产品的工艺性，检验全部工艺文件和工艺设备，并进一步校正和审验设计图纸。此阶段以研究所为主，由工艺

    科负责工艺文件和工装设计，部分试制工作扩展到生产车间进行。

    c在样品试制和小批试制结束后，应分别对考核情况进行总结，并按有关标准要求编制试制总结、型式试验报告、试用(运行)报告。

    2.试制程序

    a进行新产品简单工艺设计。根据新产品任务书，安排利用厂房面积、设备、测试条件等设想和简略工艺流程。

    b进行工艺分析。根据产品方案设计和技术设计，做出材料改制，元件改装，复杂自制件加工等项工艺分析。

    c进行产品生产图的工艺性审查。

    d编制试用工艺卡片（工艺过程卡片、关键工序卡片、装配工艺过程卡）。

    e根据产品试验的需要，设计必不可少的设备，本着经济可靠保证质量的原则，充分利用现有设备、通用设备、组合设备、简易设备、过渡设备。

    f制定试制用材料消耗工艺定额和加工工时定额。

    g零部件制造，总装配中应保证计划质量，加强质量管理和信息反馈，并做好试制记录，编制新产品质量保证要求和文件。

    3.整理试制文件

    a编写试制总结。着重总结图样和设计文件验证情况，在装配和调试中所反映的有关产品结构、工艺及产品性能方面的问题及其解决过程，并附上各种反映技术内容的原始记录。样品试制总结由设计部门负责，供样品鉴定用，小批试制总结由工艺部门编写，供批量试制鉴定用。

    b编写试验报告。这是产品经全面性能试验后所编的文件，型式试验所进行的试验项目和方法按产品技术条件，其试验程序、步骤和记录表格参照试制鉴定纲要规定，并由检验室负责编制型式试验报告。

    c编写试用报告。是产品在实际工作条件下进行试用试验后所编制的文件，试用试验项目和方法由技术条件规定，试验通常委托用户进行，其试验程序、步骤和记录表格按试制

    鉴定纲要规定，由研究所设计室负责编制。

    d编制特种材料及外购、外部协作零件定点定型报告，由研究所负责编制。

    四、新产品鉴定

    1.鉴定要求

    a在完成样品试制和小批试制的全部工作后，按项目管理级别申请鉴定。

    b鉴定分为样品试制后的样品鉴定和小批试制后的鉴定，属于已经投产的系列开发产品，经过批准，样品试制和小批试制鉴定可以合并进行，但必须具备两种鉴定所应有的技术文件、资料和条件。

    2.鉴定作业

    a按鉴定纲要完成样品或小批试制产品的各项测试。

    b按鉴定纲要备齐完整成套的图样和设计文件要求。鉴定应具备的图样及设计文件；正常生产应具备的图样及设计文件--产品定型后，正常投产时，制造和验收和管理用成套

    资料；随产品出厂应具备的图样及设计文件。

    c组织技术鉴定，履行技术鉴定书签字手续。技术鉴定包括：

    样品鉴定结论内容：审查样品试制结果、设计结构和图样的合理性、工艺性以及特种材料解决的可能性等，确定能否投入小批试制，明确样品应改进的事项，搞好试制评价。

    小批试制鉴定结论内容：审查产品的可靠性、生产工艺、工装与产品测试设备，各种技术资料的完备及可靠性，以及资源供应外购协定等，确定产品能否投入批量生产；明确产品制造应改进的事项，搞好产品生产工程评价。

    各阶段应具备的技术文件及审批程序按照产品图样设计文件、工艺文件的完整性原则和有关的审批程序办理。

    五、新产品移交投产

    1.新产品的开发都必须具有批准的设计任务书，由设计部门进行技术设计，工作图设计经批准、审核、会签后进行试样。

    2.每一项新产品要力求结构可靠，技术先进，具有良好的工艺性。

    3.产品的主要参数、型号、尺寸、基本结构应采用国际同类产品的先进标准，在充分满足使用需要的基础上做到标准化、系列化和和通用化。

    4.每一项新产品都必须经过样品试制和小批试制后方可成批生产。样试和小批试制的产品必须经过严格地检测，具有完整的试制和检测报告。部分新产品还必须具有运行报告。样试、批试均由总工程师召集有关单位进行鉴定，在确定投产与否后与下一步工作安排在同一系列中，个别工艺上变化很小的新产品，经工艺部门同意，可以不进行批试，在样品试制后直接办理成批投产的手续。

    5.新产品移交生产线由总师办组织，总工程师召开有设计、试制、计划、生产、技术、工艺、全质办、检查、标准化、技术档案、生产车间等各有关部门参加的鉴定会，多方面听取意见，对新产品从技术和经济上作出评价，确认设计的合理性，工艺规程、工艺装备没有问题后，提出是否可以正式移交生产线及移交时间的意见。

    6.批准移交生产线的新产品，必须有产品技术标准、工艺规程、产品装配图、零件图、工装图以及其他有关的技术资料。

    7.移交生产线的新产品必须填写“新产品移交生产线鉴定验收表”，并经各方签字。

    六、新产品开发周期

    1.对于简单产品、工厂已经具有成熟的制造和应用技术的产品以及由老型发展来的变型产品，周期定为1～3个月。

    2.从大专院校或有关科研设计机构移植过来的经过试验考验的产品，必须索取全部论证、设计和工艺技术资料。并应重新调查论证，开发周期定为2～5个月。

    3.属于老产品在性能和结构原理上有大的改变的研究以及新的类别产品的开发，开发周期一般定为6～7个月，最长为1年(特殊情况不得超过一年半时间)，具体程序周期规定如下。

    a调研论证和决策周期，一般产品1个月、复杂产品1.5个月。

    b产品设计周期(含技术任务书、技术设计和工作图设计)为1～2个月。

    c工艺(含工装制造)周期。

    d样试1～2个月(含样品鉴定)。

    e批试2～3.5个月。

    f产品鉴定和移交生产周期为1个月。

    七、成果评审和报批规定

    1.新产品根据鉴定级别，按照国务院、国家科委有关科技成果与技术进步有关奖励条例和本公司《关于技术改进与合理化建议管理办法》办理报审手续。

    2.为节省开支，新产品(科研)成果评审会应尽量与新产品鉴定会合并进行。

    3.成果报审手续必须在评审鉴定后1个月内办理完毕。

    4.成果奖励分配方案由公司研究所共同商定后报总工程师批准执行。

    八、新产品试制经费

    1.新产品试制经费

    a属于国家下达的新产品(科研)项目，由上级机关按照有关规定拨给经费。

    b属于工厂的新产品(科研)项目，由工厂自筹资金中按规定拨给经费。

    c工厂对外的技术转让费可作为开发新产品(科研)费用。

    d新产品的试制经费按单项预算拨给，单列账户实行专款专用，经费由总工程师审查，厂长批准后，由研究所掌握，财务科监督，不准挪作他用。

    2.新产品证书办理

    a新产品证书归口总师办负责办理。

    b研究所负责提供办理证书的有关技术资料和文件。

    c在新产品鉴定后1个月内，总师办负责办理新产品证书的报批手续。

    九、技术资料管理

    1.图纸幅面和制图要符合有关国家标准和企业标准要求。

    2.成套图册编号要有序，蓝图与实物相符，工装图、产品图等编号应与已有的编号有连贯性。

    3.产品图应按会签审批程序签字。总装图必须经总工程师审查批准。工艺工装图纸资料由工艺科编制和设计，全部底图应移交技术档案室签收归档。

    4.验收前1个月应将图纸、资料送验收部门审阅。

    5.技术资料的验收汇总、归口管理由研究所负责。

    （第二节）创新管理

    238.企业创新有哪些规律

    企业要创新首先要熟悉创新的规律，了解创新是怎么发生的·它受哪些因素的影响和制约·创新的一般规律如下：

    一、主要的驱动力推动着企业创新活动

    一是市场拉动。它是由于有限的社会资源与无限的需求规模以及盈利机会之间的矛盾，而拉动人们进行技术创新。二是科技推动。它是由于当新科技知识的预期效用优于旧技术时而导致的创新。根据20世纪60年代美国学者迈尔斯·马奎斯对567次创新产品调查统计，市场需求拉动占45％，技术推动占21％，生产和管理因素占34％，为此企业经营管理者应不断研究市场需求和有可能利用的新科技成果，及时提出创新目标及任务。

    二、人是创新的主导因素

    一切创新活，动离不开人的参与，因此，加强创新队伍的建设将成为企业发展的基础。为此企业要做到以下几点：

    1.要大力吸引创新人才。对创新人才的要求包括：第一，要有市场意识，企业创新是为了形成新的生产力，为了创造更多财富。第二，要有成就欲、事业心，有创新冲动。第三，要有分析综合能力、想像力等创新能力。第四，要有合作精神。

    2.加强员工培训。群众性的创新活动是企业生机勃勃的标志，为此，要努力提高员工文化专业技术水平。据日本的一份研究报告说，工人的教育水平每提高一个等级，技术革新者的比例平均增加6％。早在1936年，美国通用电器公司为了开发职工创造力，研制新产品，改造老产品，加强经营的应变能力和市场竞争，给职工举办”创造工程”讲座，结果职工中申请发明的数量比培训前增加了3倍。

    3.组织专门的研究开发机构。早在1938年，美国就有1700多家大中型企业建立了R&D机构。1991年壳牌石油公司在世界各地有16个研究机构，科技研究人员6900人。日本的大企业70％以上设有从事基础性开发的R&D部门。

    三、物质条件

    创新需要一定的物质条件，包括充足的资金，必要的情报资料、仪器设备、器材和辅助人员等。

    创新活动尤其是重大项目，舍不得投入就无法取得技术方面的优势地位。国际上的大工业公司都是在研究开发方面舍得投资的企业。如IBM公司早在20世纪50年代，科研发展经费就由当时占营业额的3％增加到6％；1986年公司营业额512．5亿美元，R&D费用52．21亿美元，达9．81％；·1990年又上升为11．5％，超过60亿美元。我国企业竞争力差，这与R&D投入不足有一定关系。为此，企业要广开筹资渠道，包括申请政府项目拨款、争取国家政策减免税和民间资金资助、发行股票债券吸引风险投资、提高固定资产折旧和增加企业R&D预算等。

    四、有效的组织领导

    管理当局应自始至终加强对创新活动过程的组织领导，包括：

    1.宣传鼓励，明确目标，激发动机。例如3M公司规定，每个部门的销售额的25％必须来自5年内推出的新产品，并以此作为颁发部门经理奖金的依据；松下电器则让提建议者自己组阁。

    2.精心计划，精心组织。市场调查一确定研发目标一选择研究方案一力量配备一条件准备一活动协调各环节要计划好，组织好。如可以将销售与设计很好结合起来，新产品计划以销售计划为基础，让销售人员更多地介入新产品开发，让更多的产品设计师出去销售。20世纪80年代瑞士、美国在这方面的努力取得了很好的成效。

    3.发挥内外协作优势，组织技术攻关。

    4.通过适度竞争推动创新。因为竞争可以激发创新，心理学的实验已经显示出，竞争可以增加心理创造力，团体间的内部竞争是激励创新的一大力法。

    5.开展群众性的创新活动，如合理化建议、TQC小组、自主管理小组等。

    6.普及创新知识，交流创新经验如合理化建议的知识、创新技法等。

    五、推广创新成果

    这是实现企业创新良性循环的关键。创新成果得到推广，企业效益就会得到提高，创新者的价值就能得以实现，创新就会在更广阔、更深入的层面上展开。

    239.如何制定创新战略

    企业进行技术创新，首先要解决的是企业的创新战略问题，企业技术创新战略主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新活动中一些带有全局性、长远性和方向性的问题。

    制定创新战略对企业十分重要，正确的企业创新战略有如企业发展的指南针，指明企业创新的方向，促进企业形成自己的鲜明特色；正确的企业创新战略有如企业发展的生命线，它可以使企业利用有限的创新人力资源和技术资源获得更多的创新收益；正确的企业创新战略有如企业发展的粘合剂，协调企业内部各职能部门向一个共同的、明确的核心目标不断迈进。企业进行技术创新通常有三种战略可供选择：一是自主创新战略，二是模仿创新战略，三是合作创新战略。

    模仿创新战略是对率先进入市场的产品进行再创新。具体而言，是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸收成功的经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，在他人的基础上进行改进与完善，并在工艺设计、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争的行为。

    模仿创新的优势在于回避了研发(R&D)探索的风险，降低了市场开发的风险等，但也有明显缺陷。模仿学习最大的功能是定向而非赶超，模仿追随虽能获得眼前的利益和一时的成功，但它会付出扼杀个性的代价。如在技术上具有较强的波动性、受制于人、难以在市场竞争中占据主动。有的新技术并不总是能够被模仿，若解密不成将白白浪费人力物力与财力等。就国际上看，美、日在创新战略选择问题上比较典型，美国实行的是十分典型的自主创新战略，而日本恰恰相反，二战以后日本企业实行模仿创新战略，大量吸收西方发达国家先进技术，将主要技术力量和资金投入到工艺改进、产品性能完善、大批量生产、质量控制、市场营销等环节，逐步建立了自身竞争优势。

    240.提高企业自主创新能力有哪些途径

    保证企业创新活动取得实质性的效果，企业创新能力强弱是一个重要因素。青岛“海信”经营者认为，市场是一个你要多大它就有多大的舞台，能否上演一台好戏就看企业创新的本事了。事实上，企业与企业之间的竞争就是创新能力的竞争，现代社会中企业内在的创新能力比一系列创新成果本身更为重要，企业创新能力成为推动企业持续快速发展的决定性因素。

    基于产品创新能力和工艺创新能力协调发展的企业自主技术创新能力提高的途径，可根据企业的技术能力四要素的具体情况来确定。可供选择的基于有效协调发展的技术能力提高的途径不外有三种：，

    1.协同发展型(途径I)。即同时着眼于企业产品创新能力和工艺创新能力的提高；

    2.工艺创新能力先导型(途径Ⅱ)。即先着力于提高企业工艺创新能力，当工艺创新水平上到一个新的台阶后再着力于提高产品创新能力，进而实现两者的协调；

    3.产品创新能力先导型(途径Ⅲ)。即先着力于提高企业产品创新能力，当产品创新水平上到一个新的台阶后再着力于提高工艺创新能力。

    在这三类技术创新能力提高的途径中，不同的途径有其相应的条件，其中最关键的条件是企业自身的技术实力和拥有的资源。基于创新组合的技术创新能力提高途径选择水平。

    途径I要求企业有最强的技术实力和创新资源，因为企业在开发较高技术水平产品的同时还得开发或采用先进的生产设备和工艺，这就必须要有较高的研究开发能力和资源投入力度，要有从事产品创新的科技人员和工艺创新的科技人员，要有较为完善的技术信息网络等，这对于创新资源缺乏或不足的企业来讲是不可能的。

    途径Ⅱ要求企业有较强的设备能力，这就要求投入较大的资金引进或开发先进的技术设备和生产工艺，因为工艺创新能力的提高，很大程度上取决于企业采用设备和手段的先进程度。

    途径Ⅲ要求企业有较强的研发(R&D)能力，有一支高水平技术开发队伍和信息收集、处理队伍，尤其要有高水平的技术桥梁式人物。科技人才是产品创新的基础，因为产品创新主要是软件的创新，单纯依靠先进的设备是实现不了的。只有科技人员充分吸收同行最新的研究成果、国外的科技信息以及相关产品技术的发展动向，才能开发出先进的产品，从而较快提高产品创新能力。

    企业一旦选定了技术创新能力提高的途径，就必须加强对相应的技术能力各要素的投入。如前分析，企业要提高产品创新能力，关键是要提高人员能力，对科技人员进行培训，积极引进最新的科技信息；而企业要提高工艺创新能力，关键是要提高设备能力，于是，企业必须加大技改投入，通过先进设备和生产工艺的采用来提高整个企业的工艺水平。

    241.企业的综合创新能力包括哪些内容

    根据创新的概念可知，创新具有综合性。不仅一轮创新的成功往往是多方面综合创新的结果，就是一项创新也需要多方面配合进行才能取得圆满的成功。

    综合创新具有两方面的特征：一是创新是多方面的；二是创新是持续的。而贯彻始终的则是生产要素的优化组合。

    进行综合创新的企业能够自觉地把企业技术进步活动融入企业经济活动之中，有能力面对内部各方面创新相互连带交替进行的自然趋向，以及外部环境变化出现的机遇和挑战不断地进行创新，不但自身可以在一个较长时期内持续地发展，还会对当地经济产生重要的影响。若综合创新能够在一个地区的产业的范围内和层次上进行，则这个产业就有可能形成该地区的优势产业。

    一般而言，各项创新能力都较强的企业，是具有综合创新能力的企业。已经进行综合创新的企业，可视为走上创新运作轨道的企业。走上创新运作轨道并获得成功的企业，是进入技术进步和效益增长相互促进、良性循环的企业。

    看一个企业是否走上创新的运作轨道或是否具有综合创新能力．可用以下几条来衡量。

    1.经济效益有质的提高

    质的含义有两层，即相对创新前效益在数量上有非常规模的跨越式

    增长，在时间上有较长时期的持续增长。

    2.形象和地位有明显的改善

    形象包括产品的竞争力、市场占市率、股票面值、企业商誉。地位是指企业在行业、地区、国家乃至世界经济中的作用。企业形象和地位的改善程度至少应达到产品的质量、规模、生产的技术水平和企业经济效益在国内同类产品或行业中处于领先地位。

    3.基础素质得到提高

    表现为企业具备较强的质量保障体系，达到或高于IS09000认证条件，有适应和拓展市场的潜能。

    4.竞争力得到增强

    表现为企业进入技术进步与经济效益增长相互促进、经济效益、社会效益与生态环境同步实现的良性循环轨道。

    5.能经受环境变化的冲击

    表现为企业在多变的市场中有较大的稳定性，能抵御小浪头的冲击。不具备综合创新能力的企业，一般都有这样或那样创新能力的不足，或没有综合创新的意识，或没有把技术应用和市场需求结合起来，或缺乏创新激励，或企业实力不足，等等。

    242.什么是技术创新

    随着科学技术的不断进步，技术创新已经成为企业腾飞的羽翼。

    世界近代史表明，一国经济发展到一定水平之后，其经济增长的主要动力来自技术创新。

    技术创新是国际社会通用的一种经济学概念，其基本含义是指将一种新产品、新工艺、新服务引入市场的过程。技术创新可以是建立在一个新的科学发现的基础之上，采用新工序、新工艺或对各种要素的新组合，如机械加工中采用精密铸造工艺代替金属切削，或以加工中心集中完成铣、钻、镗、插代替多台机床，即属于工艺路线的革新；以程控机床取代传统机床则属于工艺设备的革新；采用0．618调整砂轮则属于操作方法的革新。技术创新也可以是企业以获利为目的创造性地经营某种商品的新方法，或者是进行有创造性的综合。如日本人通过吸收外来的原有技术加以日本式的新综合，结果成为一个具有竞争力的新技术，靠这种技术迅速占领市场。由此使日本人得出：“综合就是创造”这一着名论断。技术创新的主要特征在于体现技术与经济的结合，它异于科学上的发明与发现，突出强调新技术的首次商业性应用。

    企业技术创新过程可分为四个基本阶段：

    1.技术创新概念的产生和形成；

    2.先进技术的获得(自己开发，或引进，或引进加开发)；

    3.技术实施(工程化)；

    4.实现商业化(获得经济效益)。

    243.按来源技术创新分为哪些方式

    按创新的来源可将技术创新分为以下方式：

    一、自主创新

    即企业以自身力量为基础独立进行研究开发，实现科技成果的商品化，并以市场的承认为标志，我国“北大方正”研究开发并商品化推出电子出版系统，即为自主创新结果。自主创新虽然具有可以降低交易费用，提高创新效率等特点，但其风险往往也独自承担。同时，自主创新还要求企业具有实力雄厚的研究开发机构与成果积累．有强大而领先的技术作为后盾。此方式主要适用于风险型及高新技术的中小型企业的创新。据美国学者马奎斯对美国企业500个小型创新的调查，自主创新的比例在产品创新中占80％，在元件创新中占84％，在工艺创新中占65％。

    二、合作创新

    指两个或两个以上的企业或机构凭借各自技术力量合作实施的创新。传统观念认为，只要企业技术能力强就应采取自主创新方式。然而科技发展与社会进步使得不论是制造技术还是产品技术都成为一个复杂的技术体系，个别企业的技术能力已不能完全覆盖创新所涉及的所有技术领域，这就使得合作创新成为社会分工之必然。

    三、模仿创新

    指技术水平落后的企业利用各种手段引进其他企业技术，进行消化吸收后达到自己创新目的的创新方式。这种创新方式可以使落后企业短期内提高技术水平和自主创新的能力，为进一步发展打下基础，日本企业在这方面尤为典型。当然引进技术要具备一定的条件和素质，即库兹涅茨强调的“社会能力”，这对于具体的企业而言就是吸收消化引进技术的技术能力和再创新的组织实施能力。从技术引进到再创新一般分为四个阶段：一是操作使用和维护阶段；二是维修和零部件及原料当地化阶段；三是模仿制造阶段；四是局部改进和全新设计阶段。其中，第四阶段属于再创新阶段。我国在引进技术后往往只停留在操作使用和维修阶段，国产化工作和模仿制造不力，原因主要在于追求短期效益使企业只重设备引进而轻消化吸收。

    四、出于再创新目的的企业兼并

    这是企业对那些掌握本企业重大技术创新所需要的核心或关键技术的企业实施的兼并。这种创新方式已经成为西方大型企业兼并行为的重要原因之一。

    244.按创新程度可将技术创新分为哪些方式

    按创新程度不同可将技术创新分为：

    一、渐进性创新

    它说明企业的技术创新是从无数的小创新开始的，当大量的小创新不断地改善着企业的技术状态，并达到一定程度时就会产生导致质变的大创新。这种创新具有渐进性、模仿性，创新的周期一般较短，而创新效果较好的特点。如由火柴盒、包装箱发展起来的集装箱、由收音机发展起来的组合音响等。日本企业多采用此方式。如索尼公司每年上市近千种新产品，其中大部分是产品功能的某些微小变化，或者不同功能的组合，如品种繁多的随身听等。

    二、根本性创新

    它是基础研究的商业化应用获得重大突破的产物，其特点是伴随着全新技术的产品率先进入市场，往往能够创造出一个全新的产业。欧美企业多采用此创新方式。如美国贝尔公司发明并生产的电话，开辟了机器对讲的新时代，该公司发明了晶体管使人类进入了半导体时代。得克萨斯仪器公司首先推出了集成电路，把人类推向了微电子时代。

    根本性创新又有两种形式：

    1.全新技术的全新应用，如激光唱盘的产生等；

    2.现有技术的全新应用(即杠杆式创新)，它指利用现有技术与知识，在产品或生产工艺的实际应用方面取得重大突破。

    根本性创新中，杠杆式创新较易被企业掌握与控制，由此成为企业开拓全新经营领域的重要“杠杆”，我国的磁化杯、矿泉壶等均由杠杆式创新开发而来。通常而言，由于根本性创新带来的全新产品的开发对于企业开拓新的市场以及企业未来的生存发展有着不可替代的重要性，而渐进性产品开发对于企业现有的经济竞争能力来说也至关重要，所以企业应根据资源情况，结合技术、生产成本及产品市场三方面因素进行兼顾选择，组合采用。

    245.按内容可将技术创新分为哪些方式

    按创新内容可以分为：

    一、产品创新

    它是指面向用户、消费者需要什么样的产品进行的创新。或产品创新是指技术上有变化的产品的商业化，它可以是完全新的产品，也可以是对现有产品的改进。

    二、工艺创新(也叫过程创新)

    它是指对产品的加工过程、工艺路线、设备所进行的创新。将创新划分为产品创新和工艺创新的价值是明显的。首先，产品和工艺是互相补充的。新的工艺可以引发出新的产品，新的产品也可以引发新的工艺。一旦有了重大产品创新，人们便会花大力气进行工艺创新，以使产品创新具有规模经济效益。其次，由于工艺创新涉及多个环节，如设备、工艺、技能等，所以工艺创新的实施有时比产品创新还难。

    （第三节）专利保护

    246.什么是专利权

    专利权是发明创造人对其依法授予专利的发明、实用新型和外观设计所享有的权利。专利权包括人身权利（如署名权等）和财产权利（如获得报酬权等）。

    一、专利权的特点

    1.专有性

    所谓专有性是指专利权人对其发明创造所享有的独占性的制造、使用、销售和进出口的权利。也就是说，其他任何单位或个人未经专利权人许可不得进行为生产、经营目的的制造、使用、销售、许诺销售和进出口其专利产品，使用其专利方法，或者未经专利权人许可为生产、经营目的的制造、使用、销售、许诺销售、和进出口依照其方法直接获得的产品。否则，就是侵犯专利权。

    2.地域性

    专利法是国内法，具有地域性，仅对本国地域内具有法律约束力。如在甲国家依法所取得的专利权，在乙国家并不当然生效，还需要按照乙国的专利法律另行申请才能获得乙国家的专利权。专利权的获得是如此，其保护亦是如此。在没有缔结相互保护或共同参加专利保护国际公约的情况下，一个国家没有义务保护其他国家所授予的专利权。

    3.时间性

    专利权仅在法律规定的保护期限内有效，专利权人在该法定的保护期内对该发明创造享有独占性的权利，任何人未经许可不得为生产经营目的而实施该专利。超过法定期限后，该发明创造专利即进入公共领域，任何人都可以无偿使用该技术而无需向经得原专利权人同意或支付任何费用。按照我国法律的规定，发明专利保护期限为20年，使用新型和外观设计的保护期限为10年，均自申请日开始计算。

    二、专利权与商标权的区别

    专利权同商标权一样，其两者的保护对象都是无形资产，都具有专有性、时间性和地域性的特征；两者的权利人都有权将其权利客体作为交易标的进行转让，都有权在受到不法侵害时请求损害赔偿。同时，专利发明的名称和外观设计也可以作为商标申请注册。专利权与商标权的主要区别为：

    1.保护的目的不同

    专利权保护的目的在于的鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新。

    商标权保护的目的是为了促进生产者保证商品质量和维护商标信誉，以保障消费者的利益，促进社会主义商品经济的发展和公平竞争。

    2.保护的对象和范围不同

    专利权的对象是获得专利的发明，实用新型或外观设计。其中发明是指前人没有的、先进的、经过实践证明可以应用的一种重大的科学技术新成就；实用新型是指对物品的形状、结构或组合所作的革新设计，又称小发明；外观设计是指对产品的形状、图样、色彩或其结合作出的富有创新美感而适于工业上应用的新设计。

    商标权的对象是以文字、图形或者其组合构成的注册商标。对商标权的保护范围以核准注册的商标和核定使用的商品为限。

    3.国家主管机关和适用的相关法律不同

    我国《专利法》（2000年8月25日第二次修订版）是管理专利的基本法律。国家知识产权局专利局主管全国专利受理和审查专利申请的管理工作。

    我国《商标法》（2001年10月27日第二次修订版）是管理商标的基本法律。国家工商行政管理局商标局主管全国商标注册和管理的工作。

    4.时效性的不同

    我国的《专利法》规定，发明专利的有效期为２０年，实用新型和外观设计专利的有效期为10年，期限届满均不得续展。

    而我国《商标法》规定，注册商标的有效期为１０年，期满可以续展注册，而且可以无制重复申请，每次续展注册的有效期均为１０年，因此商标权的有效期实质上可以是无限期的。

    显然，专利权和商标权是分属两种不同范畴的知识产权，有明显的不同点，分别受到《专利法》和《商标法》的保护。

    247.企业怎样申请专利权

    1.根据法律规定，专利只授予发明者，发明者将其转给他工作的企业是靠协议完成的。需要注意的是，要确保所有发明人的名字都被包括在专利申请中。

    2.企业在申请专利时，应考虑到现在及将来的市场领域、资金状况、合作与合作研发的可能性、对法律的知晓程度以及在这些法律规定下谈判的能力、市场规模等因素，从而设计出有效的策略。中国已经加入《专利合作条约》和《巴黎公约》。根据《巴黎公约》，中国公民在国内提出的专利申请，可以在公约的其他成员国获得相应的优先权。当然，还可以通过《专利合作条约》的途径在所有成员国内提起申请。一旦一项PCT专利申请被提起，就会获得18个月的国际研究报告。企业可以评估出在不同国家基于最初申请设计出技术的可能性。虽然上述两种做法都会产生一定的费用，但却能够大大降低申请的风险。

    3.在专利说明书中，必须详细描述相关发明的全部试验过程。当涉及微生物发明时，须将菌苗存放到权威的保存机构，这样便可以获得该菌苗的登记号，并把它记载到专利说明书中。保存菌苗也有花费，但是，如果不涉及细胞新品种，则花费并不多。另外，涉及基因表达式：DNA和RNA的发明还必须在专利说明书中描述其所引起的后果。在非英语国家提出申请时，会因翻译而涉及额外的开销。

    248.企业怎样保护专利

    企业申请专利后还要保护专利。维持专利不仅需要缴纳年费，而且，更多的和重要的花费是被用于保护相关专利不受侵权或来自他人的挑战。专利经过专利机关授予后，并没有获得任何在有效期内免受司法质询的特权。根据TRIPS协议，一般国家规定专利保护期限为20年。质询已经授权专利的理由通常是缺乏新颖性、权利归属错误或显而易见性。因此，企业必须小心翼翼地将其记录保存至少20年。鉴于日后可能出现纠纷情况，企业需要保存所有有必要的文件，如专利申请所利用的技术文献、生产成本数量、研究开发工作记录、资料销售数据和范围、原材料数量和价格等细节资料。

    一、保存有关专利记录

    保存相关专利记录对于我国的企业来说是一个薄弱环节。企业在保护专利的工作中必须考虑到许多情况。企业为一项发明所保存的基本记录应该包括：永久并具有约束力的记录文书，记录文书尽量不采用活页形式，因为这可能会降低记录的可信度；所有页码都必须连续注明；使用高质量的纸张和墨水；所有记载都必须由被授权人士适时的签署；描述所有试验细节、设定情况、试验条件等；记录所有观察到的内容。

    二、做好研发过程的保密工作

    目前，企业之间的合作研发更加频繁。合作研发的动机和目的各不相同，有的是为分担研究开发的专门技术和设备，有的是利用市场网络和分担设备制造。在进行合作研发时，合作双方需签订一份正式合同，订立诸如在不同国家的知识产权所有权关系；获取和维持知识产权成本的分担和随之而来的收益分享；保守商业秘密的方法；对合作研发前各方知识产权的评估；在课题过程中产生的但与计划无关的知识产权归属以及争议的解决等事宜。如果发起方的知识产权比其合作伙伴强，则合作研发可能会遵从发起方的意愿。协议中应包括许多其他因素，要特别注意研发过程的保密工作。

    三、明确知识产权合同的义务

    企业在获得技术成果时往往忽略其他与知识产权相关的事物。在检查知识产权合同时，应检查所有与专利、商标、技术秘密、计划草案和原材料相关的条款，必须强调要明确合同的义务。例如，不少合同规定被许可人无权置疑许可人专利的有效性；或者许可人可能要求被许可人从许可人处采购无专利权的原材料；或者许可人无意保障不受其他人引起的侵权等等。当遇到与知识产权相关的事务时，应检查所有相关的文件，如专利的全部文本，并检查其有效性以及是否适用于所要求的技术。就有效性检查而言，企业可以不必完全依赖许可人，要有独立的见解并尽可能利用其他信息资源。

    （第四节）商标管理

    249.企业商标管理的部门及其职责是什么

    企业的商标管理应该被纳入企业知识产权管理的体系中，在企业知识产权管理办公室统一领导下，由商标管理工作人员负责商标日常事务，销售部门负责主管商标流通过程中的商标（含广告宣传、商标标识的委托印制等）管理，技术科制定与商标相关的产品质量标准、工艺操作规程，品质科负责商标产品出厂的检验工作。

    商标管理部门应结合市场和商标管理工作的实际，积极开展工作，其基本任务是：

    1.联系政府有关行政主管部门、司法机关以及行业知识产权组织，及时了解政府和行业管理部门的要求以及有关信息，适时反映本企业商标工作的问题和需求。

    2.根据本企业参与国内和国际市场竞争的实际需要，定期提出本企业商标工作实施策略建议，全面推动本企业开展品牌创新过程中的管理工作。

    3.协助有关部门或主管负责人制定和实施年度商标工作计划，包括不断完善各项商标管理规章、督促和调整计划的实施，并作出每年的工作总结。

    4.组织对本企业商标的设计、评估、办理各项商标的注册申请、变更登记等事宜，负责管理本企业的各项商标事务；配合企业知识产权顾问开展商标管理等工作。

    5.为促进本企业争创驰名商标，负责对外发布信息、发表论文、参加展览会、研讨会之前的信息审查。参与涉及商标问题的有关合同或协议的起草工作，以及对外商标问题谈判。

    6.对本企业在市场竞争中涉及到的商标侵权进行调查，并及时提出对策、建议，协助本单位处理有关纠纷，向有关责任人追偿由其侵害行为造成的损失。

    7.对涉及本企业的商标纠纷进行了解并提出分析意见和处理建议，选择律师事务所并协助处理法律诉讼等事宜。

    8.向本企业各部门提供有关商标的法律咨询和组织培训。

    9.企业商标管理的其它事项。

    企业在商标管理中，任何人有权向相关管理部门提出意见或者建议。相关部门接到有关商标的投诉（含假冒产品）或者意见，应及时转交给职能部门处理，不得推诿。

    企业商标管理工作人员，在企业主管领导下，拟订企业的商标战略，配合企业知识产权管理计划的统一实施，制定出每年的商标知识培训和宣传计划并负责落实。

    250.如何设计企业商标

    企业设计商标有三种途径：一是由企业内部的设计部门自行设计，二是委托社会服务机构设计，三是通过广告宣传的形式向社会广泛征集。

    商标的设计，应符合国家商标法律的要求，不违反社会秩序，便于企业的产品和服务的对外宣传，有利于促进企业驰名商标的战略实施。在商标设计阶段，相关人员应采取严格的保密措施，不得将相关信息对外披露。

    1.由企业内部的设计部门自行设计商标，应在知识产权管理办公室会议确定后，由主管领导向设计者签发《商标设计任务书》，在设计过程中要严格保密，设计后将设计过程中收集的全部资料、连同设计草图、定稿整理成专门档案交知识产权管理办公室。在企业成功申请注册商标前，设计者不得将设计中的信息泄露给他人。

    2.委托社会服务机构或者专门的设计部门设计商标，应在知识产权管理办公室确定后，由企业与之签订书面委托设计合同书，明确设计出来的商标图案的所有权归属于本企业，并明确约定保密责任和违约责任。

    3.通过广告宣传的形式向社会征集商标，应在知识产权管理办公室确定后，以广告宣传的形式对外发布相关信息和要求，明确经过评审入围作品的设计者可以获得相应的报酬或奖励，该设计的商标归属于本企业所有。在设计者签字确认《商标权属状态声明书》后，才可将该商标图案作为企业商标申请注册和使用。

    251.怎样进行商标注册申请

    1.根据国家商标法的规定，企业结合产品及服务的需要，由知识产权管理办公室报主管领导确定企业的商标整体战略。

    2.企业采取有效措施，防止出现本企业使用的商标被他人抢先注册的情形。

    3.商标的注册申请，除企业自行提出申请外，委托社会商标服务机构代为申请的，应与之签订委托代理合同，提交符合要求的全部资料，明确申请的日期，及时了解审批进程和相关信息。

    4.除试产、试销、影响不大、前途不明、即将放弃生产的产品外，企业的产品应当有商标，而且应当注册。推出一个新产品或者一项新服务前，应做好充分的可行性论证，并明确商标的战略，原则上应当商标注册先行。

    5.根据产品的销售范围及今后的发展，确定商标注册的地域范围。对于今后有可能出口的产品，在征询销售部门的意见后提前向销售所在地的国家（或者地区）申请商标注册。出口产品应实施“产品未动，商标先行”的注册战略，商标未注册前，不进行广告宣传、不销售商品。

    对商标注册申请过程中出现的异常情况，如异议、被初步驳回、不受理等，应及时向主管领导汇报，采取有效措施予以解决。

    对于有可能被他人在其他商品类别将本企业注册商标另行注册而造成混淆的，企业应考虑采取申请“一揽子”的群体商标、相似商标方式解决。

    252.如何建立企业商标管理制度

    为应对激烈的市场竞争和保护企业自身的利益，企业要不断提高商标意识，认真学习商标法律法规的内容和规定，制定商标管理制度。企业内部的商标管理制度应包含以下几方面内容：

    一、设立负责企业商标管理与决策的职能部门

    企业的经营管理者要充分重视企业的商标工作，将制定商标战略纳入到企业的经营管理系统中。很多企业虽然加强了企业内部商标管理工作，但管理职责不清，职能分散，这种不规范的管理制度不利于对商标的科学管理。将商标管理分散到多个职能部门是不合理的，规模大的企业应设立知识产权部门，也可以将管理工作归并到一个综合性的商标职能部门。

    二、健全商标管理的各项工作制度

    企业应建立健全企业内部商标管理的各项工作制度。具体有以下5点：

    1.对商标的设计，在申请前由商标职能部门提出后，要有严格的内部审核程序，以审核商标是否有显着性和识别性；

    2.商标注册证、注册商标标识和商标许可使用合同要明确规定如何管理；

    3.对商标的印制生产实行严格的责任制度，从而使注册商标的日常使用制度化、规范化；

    4.对所注册的商标在使用过程中做到注册商标与印制商标标识完全一致，不擅自改变其组合与图案；

    5.商标的使用必须按公司下达的计划生产，按规定程序领取，未经批准不得擅自发放。

    三、加强商标档案管理

    企业商标档案是企业在商标注册和使用过程中保存下来的有关文件材料。企业商标档案管理的好坏关系到商标能否切实得到有效的保护。做好企业商标档案工作包括3个方面：

    1.收集与商标注册相关的文件，包括设计过程、设计说明、设计日期、申请日期等；

    2.收集整理商标使用于每个商品的营业成绩记录，用于宣传商标的广告等。企业建立商标档案，一般情况下，以一件商标建一份档案为佳。这些档案，会在企业经营管理过程中和要求侵权人赔偿损失时发挥作用。

    3.收集整理保护商标专用权的有关材料，包括全面的商标案件投诉材料，执法机关检查和处理情况等。

    四、形成企业商标体系

    形成企业商标体系，可以增强企业的市场竞争力。企业商标体系是由企业若干个商标及其活动相互联系、相互影响而构成的一个企业整体商标的总称。企业商标体系的形成应具备以下条件：

    1.拥有若干个注册商标，它们是相互联系的整体，倘若只有两三个商标，是难以形成体系的；

    2.企业商标意识浓厚，形成了商品与商标有机结合的良性格局；

    3.企业商标行为规范科学，企业的商标信誉高，有一个或多个商标具有较高知名度，能为企业带来好的经济效益。确立企业商标体系有利于推动企业商标工作的整体发展；

    4.各个商标具有较强的整体功能，基本达到“三统一”，即商标行为与经营行为统一，商标信誉与企业信誉统一，商标优势行为与企业优势统一。

    253.企业商标管理现在存在哪些问题

    一、对商标专用权的重视不够

    很多企业，尤其是中小企业的商标意识比较淡薄，他们认为商标可有可无，对商标专用权的取得并不重视。很多企业根本就没有自己的商标，甚至有些企业在自己的产品上使用商标了商标，却不积极申请注册。这样做的结果就是在他人使用自己创立的商标时，也无法得到法律的保护，最终使自己的权利和利益蒙受损失。

    二、商标使用方法不当

    有些企业有一定的商标意识，但在选择商标时并不慎重，范围过于狭窄，盲目跟风模仿的现象比较严重；有的企业宁可闲置自己的无形资产，热衷于有偿使用他人注册的商标；在商品包装和广告宣传中，热衷于宣传通用名称和厂名、厂址；为了暂时利益，在与其他单位联营时，既不签订商标许可合同，也不监督商品质量，这严重影响到了商标的信誉。

    三、商标管理工作混乱

    商标管理工作混乱的直接后果就是商标权流失现象严重。这表现在：

    1.很多企业根本没有商标管理部门和商标管理人员，有的企业虽然设置了部门，配备了人员，但却流于形式，没有起到真正的作用。

    2.对注册商标的后续管理缺乏明确规定，无章可循，涉及到权利冲突时，拿不出有效证据，造成商标权的流失。

    3.商标法律知识缺乏，商标自我保护能力差。面对商标被他人假冒时，不会自觉运用法律武器来保护商标权。甚至认为他人用自己的商标还可以扩大自己商标的知名度。

    4.对驰名商标认识存在误区。或盲目跟风，或过高地估计驰名商标的认定门槛。

聚合中文网 阅读好时光 www.juhezwn.com