1.参与企业决策和管理的方法

    工会参与企业决策和管理的依据

    中国工会是中国共产党领导下的工人阶级的群众组织，工会是国家政治体制的重要组成部分。工会是以劳动者的代表身份，参与管理国家和社会事务。企业工会是我国工会的基层组织，担负着代表和组织职工群众民主参与的重要职责。对于工会参与企业决策和管理，我国的现有法律法规已从各个层面作了规定。

    《企业法》第十一条规定：“企业工会代表和维护职工利益，依法独立自主的开展工作。企业工会组织职工参加民主管理和民主监督。”第五十二条规定：“职工代表大会的工作机构是企业的工会委员会。企业工会委员会负责职工代表大会的日常工作。”

    《劳动法》第七条规定；“工会代表和维护劳动者的合法权益，依法独立自主的开展工作。”

    《职工代表大会条例》第二条规定：“企业在实行厂长负责制的同时，必须建立和健全职工代表大会（或职工大会，下同）制度和其他民主管理制度，保障与发挥工会组织和职工代表在审议企业重大决策、监督行政领导、维护职工合法权益等方面的权力和作用。”第三条规定：“企业工会委员会是职工代表大会的工作机构，负责职工代表大会的日常工作。”

    2006年12月，中华全国总工会颁发的《企业工会工作条例》第十八条规定，企业工会“组织职工依法通过职工代表大会或职工大会和其他形式，参加企业民主管理的民主监督”，进一步强调了工会在深化企业改革及建设现代企业制度中，发挥民主参与的重要性及其具体措施。

    工会参与企业决策和管理的重要实践意义

    （1）是贯彻落实党的全心全意依靠工人阶级根本指导方针的重要环节。在基层企业中，贯彻落实党的全心全意依靠工人阶级指导方针，最重要的就是要真正让职工群众当家作主，让广大职工以国家和企业主人的身份，参与国家、社会事务和企事业民主决策、民主管理和民主监督。工会作为劳动者的代表，担负着代表和组织职工群众实行企业民主管理的重要职责。因此，工会参与企业决策和管理，是贯彻全心全意依靠工人阶级指导方针的重要环节。

    （2）有利于促进企业管理的科学化。工会参与企业决策和管理，其本质是代表职工参与企业管理，因此，它是企业民主管理的重要内容。加强工会参与企业决策和管理，有利于集中职工群众的智慧，为企业的决策提供智囊作用，实现科学决策；有利于支持、推动和督促企业依法建立和健全各项规章制度，不断强化基础工作，加强和改善企业管理，有利于发动群众推动企业强化成本管理、资金管理、质量管理等等。总之，通过工会参与企业决策和管理，能促进企业民主管理和专业管理有机结合起来，实行科学决策、民主决策，促进企业管理的科学化。

    （3）有利于更好地维护职工利益和民主权利。工会参与企业决策和管理，有利于工会更好地维护职工利益和民主权利。

    在维护职工经济利益方面，企业工会作为职工利益的代表者和维护者，要重视从企业决策机制和管理机制上建立和完善相应制度。例如：参与制定涉及职工利益的重要改革方案和重要规章制度；参与讨论企业发展规划和生产经营重大决策方案，并代表职工提出意见；推动建立劳动关系的协调机制等等。总之，加强从源头上切实维护职工的经济利益。

    在保障职工的民主权利方面，必须要继续坚持和完善以职工代表大会为基本形式的企业民主管理制度，充分发挥工会和职工代表大会在民主决策、民主管理、民主监督中的作用。这是有中国特色社会主义基层民主政治的重要内容。因此，加强工会参与企业决策和管理，有利于更好地保障职工群众的民主权利。

    工会参与企业决策和管理的主要形式和途径

    工人阶级是社会主义现代化的建设者。然而，工会是工人阶级的群众组织，而不是行政机关。工会参与企业决策和管理，不是直接从事企业生产建设的指挥和管理，不是代表经济机关和企业行政，而是从工会自身的特点出发，充分发挥工会的优势，协助行政搞好企业决策和管理。

    会参与企业决策和管理的作用主要在二个方面：工会代表职工参与企业决策和管理；直接通过自己的活动组织吸引职工参与管理、参与改革，推动和保障职工行使当家作主的权利，发挥职工建设社会主义的积极性和创造性。

    从某种意义上来说，工会作为职工群众自愿结合的组织，可以起到企业行政所起不到的作用。

    综合起来，工会参与企业决策和管理的主要形式和途径有以下几个方面：

    （1）参与企业有关经济建设和改革发展全局的各种重大决策的审议的制定，通过职代会审议重大决策方案，增强决策的科学性和可行性，发挥工会在经济建设和改革中的参谋作用。

    （2）通过工会开展群众性的劳动竞赛、合理化建议、技术革新、技术练兵、技术协作等活动，发挥工会对促进生产发展和推进技术进步的积极作用。

    （3）督促公司制企业建立职工董事、监事制度，组织职工选用职工董事、监事，发挥职工董事、监事的作用。推行职工持股制度的企业，工会要主持好职工持股会。

    2.当好企业职工的传声筒和代言人

    组织企业民主管理咨询活动

    企业民主管理咨询，这是一个比较有深度和力度的问题。企业民主管理咨询是工会和广大职工参与企业管理的一种重要方法，是落实职代会各项职权和进一步发扬民主、集思广益，推进企业民主管理工作的重要途径，也是基层工会表达和维护职工具体利益，为职工说话办事的具体体现。工会作为企业民主管理的参与者和组织者，要在职工代表与厂行政民主管理咨询、协商对话中，发挥桥梁和纽带作用，要及时地、正确地做到上情下达，下情上达，彼此沟通，互相理解。要善于抓好民主管理的中心议题，议题要选择当前职工群众最关心的热点、难点。

    例如，当前企业在面临的市场疲软，生产任务不足，原材料价格上涨，资金紧缺等困难的情况下，厂长如何依靠全体职工团结一致，艰苦奋斗，走出低谷；在生产经营方面，厂长有何战略性的决策等等。咨询、对话要坚持双向交流的原则。通过企业民主咨询活动，把厂长和职工联系在一起。厂领导直接听到群众的意见和反映，受到民主监督，同时，把工厂生产经营的困难情况，向职工群众交底，动员职工为企业分忧解难。职工群众有渠道向厂领导直接反映自己的要求、呼声和合理化建议，促进互相理解和沟通，使干群心往一处想，劲往一处使，使决策和工作减少失误，更顺民意。

    在企业民主管理活动之前，工会要注意做好准备工作，主要有以下几项工作：

    （1）与厂长及需要参加民主咨询活动的领导同志联系，确定咨询、对话活动的内容和日期。

    （2）制定咨询、对话活动的方案包括指导思想和目的、内容、对象、方法和步骤。

    （3）落实参加对话的职工代表，请他们准备民主管理咨询的提问和建议。

    （4）召开预备会，收集咨询对话代表准备提出的咨询问题。

    （5）将收集的问题进行筛选归纳，再反馈给咨询对话代表，请他们做好准备。

    （6）将收集的问题筛选结果分类列表，送领导和有关方面同志准备。

    （7）正式召开民主管理咨询会，要使会场充满平等、民主、和谐的气氛，让大家踊跃发言。

    （8）咨询活动后，要抓好督促落实，扩大民主管理咨询活动的成果，并及时总结经验教训，改进咨询活动方式，提高效率。

    积极做好合理化建议的组织工作

    （1）合理化建议的含义、内容和作用。

    ①合理化建议的基本含义。根据国务院发布的《合理化建议和技术改进奖励条例》中规定，合理化建议是“有关改进和完善企业、事业单位生产技术和经营管理方面的办法和措施。”它具有进步性、可行性和效益性的特点。

    进步性是指建议者所提的方案、措施相对于本单位（或本系统）原有的事物有所改进、完善和提高。可行性是指方案、措施在实践中可以实施。只提出问题和现象或仅提出建议、设想的名称而无解决问题的具体办法，属于一般性意见，不能视为合理化建议项目。效益性是指项目实施后可以带来经济效益或社会效益。合理化建议、技术革新、发明创造等都是职工创造性劳动成果，它具有广泛的群众性。

    ②合理化建议的内容。合理化建议的内容主要涉及生产技术和经营管理方面。具体讲，主要是以下六个方面：

    第一，企业产品质量和工程质量的提高，产品结构的改进，生产品种的改良和发展，新产品的开发。

    第二，更有效地利用和节约能源、原材料，以及利用自然条件。

    第三，生产工艺和试验、检验方法，劳动保护、环境保护、安全技术、医疗、卫生技术、物资运输、储藏、养护技术以及设计、统计、计算技术等方面的改进。

    第四，工具、设备、仪器、装置的改进。

    第五，科技成果的推行，企业现代化管理方法、手段的创新和应用，引进技术、进口设备的消化吸收和革新。

    第六，凡在企事业管理的组织、制度、方法和手段等方面提出带有改进、创新因素的办法和措施，经实施后对提高企业素质、管理效能、组织效益或对社会效益有明显的作用和成效者，均可视为合理化建议。

    ③合理化建议的作用。合理化建议的作用，主要体现在以下方面：

    第一，增强企业活力，提高经济效益。合理化建议活动，对于节约成本，提高产品和生产管理各个方面的质量，尤其是解决生产经营中存在的问题，都能起到立竿见影的效果。它具有及时性、针对性和具体性，对推动企业生产技术进步，改善经营管理产生直接的影响，从而增强企业活力，提高企业经济效益。

    第二，有利于职工的思想政治和文化技术素质的提高。合理化建议是广大职工立足于本职岗位，以主人翁的姿态，发扬自力更生、艰苦奋斗的精神，以企业为本的事业心和社会责任感来参加的，它体现了广大职工的高尚情操。同时，合理化建议也能促进职工自觉地去学习文化技术知识，努力掌握先进技术和先进经验，这就有力地促进了广大职工整体素质的提高，促进“四有”职工队伍的建设。

    第三，有力地推进了企业民主管理。合理化建议是广大职工对企业经营管理方面存在的各种问题和矛盾，广开言路，各抒己见的好方法，所提出的改进、改善和改革的各种意见、措施等，不论合理成分多少，都是对企业发展的关心，或多或少地促进企业在经营管理方面不断改进，使现代企业制度更加巩固。

    （2）合理化建议活动的组织和管理。

    ①合理化建议活动的组织领导。合理化建议涉及生产、技术、经营、管理等各个方面，量大面广，政策性强，必须有坚强的组织领导和得力的工作机构，各方配合，分工负责，形成组织保证体系。

    在全国范围内，根据长期形成的传统，合理化建议和技术革新活动的组织和日常领导工作是由全国总工会负责。国务院有关部委在指导、完善和督促落实奖励政策以及建议项目的采纳、实施等方面与工会密切配合，协同工作。

    基层合理化建议的组织领导机构由企业行政、工会和有关部门负责人员组成。大中型企业设合理化建议委员会或评审委员会，通常由主管生产技术的领导或总工程师担任领导，委员由工会主席及有关部门、科技人员、职工代表等组成。大中型企业的分厂、车间或小型企业则设立评审小组和合理化建议领导小组。有些车间、班组设立合理化建议员，从而形成自下而上的组织网络体系。也有一些企业只设工人、领导和技术人员三结合的技术革新小组，负责合理化活动。

    合理化建议组织领导机构的任务是：

    第一，认真贯彻执行国家有关合理化建议和技术革新的方针、政策和法规。

    第二，制定活动的目标规划，提出各个时期的重点方向。

    第三，协调各部门开展活动的组织发动工作，总结交流工作经验。

    第四，督促检查革新、建议的征集、筛选、评审、实施、鉴定、推广、表彰、奖励等工作。

    第五，组织好有关部门编写重大成果资料，做好归档、上报和技术资料交流工作。

    企业合理化建议评审委或评审小组必须每年向职工代表大会报告实施情况，接受职工的监督，保证评审工作公正有效。另外，除设有合理化建议领导机构以外，一般还没有专（兼）职的工作机构，使各项具体工作专人落实。企业行政方面设置专职机构，配备专职人员，如设有合理化建议办公室，“双革四新”办公室等。工会则成立专门工作委员会或配合专（兼）职的工会干部负责日常的组织发动等项群众工作。

    工会是合理化建议活动的实际组织者和管理者。工会在组织合理化建议和技术革新的工作中，应重点做好以下几方面的工作：

    第一，参加企业合理化建议和技术革新改进领导机构，在制定活动规则，明确活动方向，落实组织措施等重大问题上，代表广大职工的意愿、参与决策，发挥工会的组织作用。

    第二，做好合理化建议和技术革新活动中的宣传教育和思想政治工作，动员职工积极参加，了解和反映群众的意见和要求。

    第三，把开展合理化建议和技术革新活动同劳动竞赛结合起来，围绕企业生产关键，在竞赛中开展群众性的攻关活动。

    第四，协同行政总结交流推广开展合理化建议和技术革新活动的典型经验，表扬先进个人和先进集体。

    第五，协助和督促企业行政部门认真执行有关征集、审查、实施、推广以及奖励等制度，维护职工的利益。

    第六，加强合理化建议和技术革新中的民主管理。通过职代会对项目的处理、实施、奖励等情况进行检查质询和监督，并接受职工的质询。

    ②合理化建议活动的管理。加强合理化建议活动的管理，建立必要的管理和工作制度，对于深入持久地开展合理化建议活动具有十分重要的意义。

    第一，健全管理制度。国务院发布的《合理化建议和技术改进奖励条例》以及国家经委会同全总制定的《细则》，是开展合理化建议活动的政策性依据。因此，企事业基层要结合本单位实际，制定出行之有效，便于操作的《实施办法》或“管理规范”，使合理化建议活动有据可依，有章可循。同时，还必须健全必要的规章制度，如责任制、工作制、反馈制、评比考核制、统计上报制、评审奖励制和成果推广制。形成上下、左右协调的纵横相融的管理网络，保证活动的正常开展，提高活动成效。

    第二，完善工作程序。按照合理化建议活动的进展规律，在工作程序上，一般可分为前期工作、中期工作和后期工作。前期工作（宣传、发动、征集）。这是对合理化建议活动的基础准备时期，要及时向广大职工宣传合理化建议的重要性、必要性，使广大职工树立起主人翁意识、大局意识、改革意识和效益意识，鼓励广大职工积极参加；要使广大职工了解企业发展的近期目标和远景规划，生产经营中的难点、重点，有的放矢地征集群众的建议，综合各方面的实践经验。合理化建议的征集方法主要有：竞赛激励法、定时活动法、目标管理法、会议征询法、定向引导法。

    中期工作（评审、实施）。做好合理化建议的审理工作，是对企事业领导是否真心实意依靠群众，尊重群众首创精神和创造性劳动的最实际检查。合理化建议中期工作的评审和实施过程中，具体包括：申报、登记、传递、评审、答复、实施、鉴定、表彰等环节。可见，这是一项科学性和政策性很强的工作，也是搞好合理化建议活动的关键。合理化建议的评审工作在审报和登记立案之后进行，由有关业务部门对项目的进步性、可行性、效益性进行分析鉴别，按价值大小对项目进行排队，定出项目实施的部署。

    后期工作（奖励、推广）。奖励的兑现，成果的推广，对于调动和保护职工群众的创造性，提高合理化建议效益性起着至关重要的作用。合理化建议的奖励标准和奖励等级在《合理化建议和技术改进奖励条例》中有明确的规定。可直接计算经济效益的合理化建议可直接对照参考而作出奖励。难以直接计算经济效益的合理化建议的奖励，如企业管理、产品质量、安全技术、环境保护等，则以重要性、应用范围、进步水平用评分方法来决定等级。对一些具有特殊情况的合理化建议则以特殊项目分析确定。合理化建议奖励实行物质和精神鼓励相结合的原则，根据建议者的贡献大小，分别记功和表彰，记入档案，作为评选先进、考核晋级、评定职称的依据，有些单位还将贡献与福利待遇挂钩，如在住房旅游、疗养等方面给以优惠待遇。

    合理化建议成果推广应用，一般分为企业内和企业外两个方面。在企业内，则进行大力宣扬，组织交流、学习、培训和试验，以此推动合理化建议活动的发展。对外，其成果一般按市场经济要求进行推广，实行有偿转让，进入技术商品市场。合理化建议成果推广应用的形式有：向上级有关部门和工会传递信息，汇报成果；发表成果和经验总结；召开经验交流会、论文报告会；举办实物展览、专题学习班等。在合理化建议成果的推广应用时，还要及时反馈应用后的新要求和新发展等情况，便于今后合理化建议向纵深方向发展，使某一方面的技术革新更加发展。

    （3）开展合理化建议活动的要求。合理化建议活动的要求是：

    ①发动群众要充分，主攻目标要选准，必要条件要提供，建议处理要及时，成果奖励要兑现。

    ②发动群众要充分，就是不仅要把一线职工发动起来，还要把二、三线的职工都发动起来，特别是要把技术人员、管理人员和企业领导也都发动起来，使全体职工都自觉地投入到活动中来。

    ③主攻目标要选准，是指结合企业生产技术和经营管理中的主要任务的难题，作为开展活动的目标，把主要力量集中在技术改造、质量标准、新产品开发、新技术应用、双增双节等关键问题和薄弱环节上。

    ④必要条件要提供，就是领导要重视落实技术改进所必需的资金、设备、材料、人才、时间和一定的配套措施。

    建议处理要及时，就是对职工提出的建议做到条条有着落，件件有回音，能采纳的及时采用，不能采纳的也要予以说明，注意保护建议者积极性。

    ⑤成果奖励要兑现就是对已获得成果的合理化建议和技术革新项目，坚持按国家的规定给予物质奖励和精神鼓励，激励群众再接再励。

    积极做好职工技术协作工作

    （1）职工技术协作活动开展的必要性

    ①职工技术协作的涵义和特征。人类任何生产活动，都不是单独个人所能进行的，必须结成一定的相互关系，生产就是协作。马克思认为：“许多人在同一生产过程中，或不同的但互相联系的生产过程中，有计划地一起协同劳动，这种劳动形式叫做协作。”在不同的社会制度中，协作有着不同的目的，不同的内容和形式。社会主义劳动协作是一种新型的劳动协作形式，它是自愿互利、相互支持、取长补短、共同发展的大协作。技术协作是指围绕着新产品的开发、技术攻关、新技术的推广应用、技术引进以及技术改造等技术问题，进行的一种协作活动。技术协作可以有多种形式和多处渠道，有行政方面的，也有职工群众方面的。

    职工技术协作活动是职工群众自愿结合进行的技术互助活动。职工技术协作活动既是一种社会公益活动，也是一种经济活动。经济发展和企业发展都离不开科学技术，职工技术协作活动直接创造经济效益，直接促进企业劳动生产率的提高。因此，开展职工技术协作活动，是社会生产力发展的需要。职工技术协作活动不同于一般的技术活动，其基本特征是：以职工中的能工巧匠、工程技术人员为主体；以技术革新、技术交流、技术互助等为主要内容；以解决生产中实际问题为主要对象；以动员广大职工群众为经济建设贡献自己的才智和力量为宗旨。

    ②职工技术协作活动的作用。关于职工技术协作活动的作用，可以从不同角度，多个层面上加以理解：从社会发展意义上讲，它推动生产力发展，促进社会经济结构调整，促进经济增长方式的转变；从企业角度上讲，它可以提高经济效益和劳动生产率，提高产品质量，降低成本，实现最优化生产，提高企业的市场竞争力和抗风险力；从职工角度上认识，它提高了职工的生产技术能力和经验，可以提高现代化生产的适应能力；从思想政治上认识，它体现了共产主义风格和工人阶级的先进性，是造就“四有”职工队伍的好途径。

    因此，它在物质文明和精神文明建设中具有十分重要的地位。在企业生产经营活动中，职工技术协作活动的作用具体表现为：

    第一，帮助企业攻克技术难关，提高产品质量，降低能源和原材料消耗，提高经济效益，促进企业发展。

    第二，交流先进技术经验，推动技术进步。

    第三，提高职工的技术水平和业务技能，增强了职工队伍的创造能力和开发能力。

    第四，传播和发扬了共产主义风格和集体主义精神，促进企业精神文明和职工素质的提高。

    第五，密切了工会与职工群众的联系，发挥了工会作为党联系群众的纽带作用。

    （2）职工技术协作组织的基本形式和任务。

    ①职工技术协作组织的基本形式。基层企业职工技术协作活动的领导机构是职工技术协作委员会。技术协作委员会由以下人员组成：技术工人、工程技术人员、工会干部和技术管理干部。车间可设立职工技术协作领导小组。职工技协的日常组织管理工作，由工会设立的技协办事机构来承担，或由工会的群众生产工作部门来承担。

    在基层企业中，除职工技术协作领导机构以外，还有职工技协队伍。职工技协队伍是由自愿参加的工人为主体而形成的一支群众技术队伍，它大体由五方面的人员组成：

    第一，有技术专长的劳动模范、先进人物。

    第二，有绝技特艺的能工巧匠。

    第三，勤奋好学的青年工人。

    第四，科技人员。

    第五，退休的老工人和工程技术人员及离休的技术管理干部。

    基层以上的技协交流人员，可以采取个人自愿报名，基层推荐和相互邀请相结合的办法，凡自愿参加者，可向单位工会技协提出申请，经技协同意，填表就可成为技协队伍的成员。

    ②职工技术协作组织的性质。《中国职工技术协作组织章程》中第一条明确规定：“中国职工技术协作组织是职工自愿结合进行技术协作活动的群众组织”。这是对它的性质的界定，同时，又明确规定：“各级职工技术协作委员会在同级工会领导下开展工作，并接受上级职工技术协作委员会的指导。”这就表明，基层职工技协接受同级工会的领导，它属于基层工会的一个有机组成部分，成为基层工会工作的一个重要方面。实践证明，技协工作离不开工会，不能同工会工作分开，是领导和被领导关系。从职工技协的业务指导上，它又受上级职工技协的指导和帮助。从职工技术协作组织的性质可以看出它有三个特点，即自愿自主性、群众性和生产技术的协作性。

    ③职工技术协作组织的宗旨的基本任务。《中国职工技术协作组织章程》规定了它的宗旨是：在党的路线方针、政策的指引下，发扬工人阶级主人翁精神和共产主义风格，团结组织会员，吸引广大职工开展群众性的技术协作活动，促进技术进步，为建设社会主义物质文明和精神文明贡献力量。

    职工技术协作组织的主要任务是：

    第一，开展地区间、行业间、企业间及企业内的群众性技术协作攻关活动。通过技术攻关，帮助解决重大的生产技术关键问题。帮助技术力量薄弱的中、小企业和亏损企业、乡镇企业、贫困地区实现技术改造，采用新技术；帮助解决有关环境保护、安全生产方面的技术问题。

    第二，开展群众性的技术互助、技术培训和技术交流活动。将各行业的先进模范、能工巧匠、科技人员、管理人员以及广大职工结合起来，互帮互学，取长补短，共同提高，为提高职工技术业务素质服务。

    第三，组织职工技协队伍积极参加群众性的合理化建议和技术革新活动，参与企业技术管理，发展企业的技术民主。

    第四，接受政府有关部门和企业委托的技术攻关和新技术、新工艺、新材料的推广等任务。

    第五，参与国际间的职工技术交流活动，吸收和借鉴国外的先进技术和经验。

    （3）职工技术协作活动的原则。开展职工技术协作活动，要坚持以下基本原则：

    ①坚持为生产服务，为群众服务的原则。职工技协活动是工会领导下的一种群众性的生产技术活动，是广大职工开展技术互助的一种活动，目的是认真组织群众性的技术攻关和先进技术的交流和推广，为促进生产和提高企业经济效益服务。同时，它又为职工服务，重点是开发职工群众中的智力，提高技术素质，帮助职工革新技术，提高操作技能，学习和掌握新技术，不断改善职工的劳动条件和生活条件，把工人阶级的根本利益和职工的切身利益紧密结合起来。

    ②坚持以基层企业为基础的原则。职工技协活动有企业内和企业外两个方面，企业内外要相互结合，但要以企业内的技协为基础，即立足于企业内，在此基础上开展企业外部之间的技协活动。这有利于更大范围内挖掘智力资源，调动两支队伍各自的优势和积极性，有利于解决生产技术难题，推广并应用先进技术，交流信息，推动技术进步。

    ③坚持技协队伍与专业技术队伍相结合的原则。企业中的职工技协队伍是开展技协活动的基础和前提，是群众性和活动群众化的体现，但技协活动还必须要由专业技术骨干来组织和带动，因此，专业技术队伍是必不可少的重要方面，他们两者都有共同的目标和方向，共同协同完成技协任务，从而形成整体力量，解决生产技术中的难题。技协组织要主动与经委、科委、科协等有关部门密切合作，共同实现目标任务。

    ④坚持既要发扬共产主义风格又要执行现行经济技术政策的原则。职工技协活动中存在着工人阶级的先进风范及优秀精神，要坚持和发扬光大，这是职工技协活动的本色和优势。但同时，也必须认识到，职工技协活动是经济活动，是企业生产活动的一种体现，因而，也必须严格执行政府的经济政策。技协活动本身涉及到人、财、物力及技术转让、技术专利等知识产权，必须正确处理国家、企业和个人三者利益关系。所以，协作双方必须签订技协项目合同，明确责权利，体现一定的效益性。

    ⑤坚持技协活动以业余为主的原则。技协积极分子都有固定的工作岗位，担负着一定的生产和工作任务，而且绝大多数是单位的肯干和技术尖子，因而，不可能过多地脱离本职工作去开展活动，只能在业余时间来开展活动。只有坚持业余为主，才会吸引更多的职工来参加技协活动，才会对企业生产起到促进作用，这才会得到企业行政的支持。

    （4）职工技术协作活动的政策。国务院的《奖励条例》和全总的《暂行规定》，是国家对职工技协活动成果的实际肯定，是党和国家关于技协活动政策的具体体现。这些政策中不仅对有贡献者给以物质和精神两方面的奖励，而且，还对不够获奖者条件的人员给以鼓励，还对退休职工给以重视。奖励政策和有偿经济政策都是职工技协活动必须遵守的政策，要坚决反对平均主义，“大锅饭”的做法，保护职工群众的积极性。另外，精神方面的表彰也是一个重要方面，对于涌现出来的先进人物和事迹在全国性报纸、电视台等新闻媒体上，大力宣传和学习他们的先进业绩，实现个人价值和社会价值的统一。每个省、市及部门都可以设立“质量标兵”和“节约能手”两个荣誉奖，并大力进行表彰。各企业除了评选先进生产者外，也可评选出职工技协活动中的先进人物奖。

    （5）工会要加强对职工技术协作活动的领导。根据职工技协活动的有关政策规定，职工技协的日常组织管理工作，由工会设立的技协办事机构来承担，或由工会的群众生产工作部门来承担。因此，基层工会要把职工技协工作作为群众经济工作的重要内容来抓，落实相关措施，加强对职工技术协作活动的领导。

    ①要把职工技协工作纳入工会的议事日程。基层工会要经常研究和讨论职工技术协作工作，要从企业生产实际需要出发，确定它的工作重点和主攻方向，要帮助他们总结经验教训，使职工技协活动不断开拓发展。工会组织要设专人负责，要为技协组织配备一定数量的董技术的干部，以做好技协活动的组织工作和技术指导工作。

    ②要提供必要的物质条件。工会要努力提供技协开展活动所需要的活动场所、活动经费、设备、计量测试仪器和一些工具，努力解决这些条件，保证技协活动的正常开展。工会要尽可能在自己财力和物力方面，增加一定的投入，保证在开展技协活动时，免除后顾之忧，推进技协活动的开展。

    ③要密切联系职工群众，参与和指导活动。工会干部要做好“穿针引线”工作，协调各方面的关系，经常深入技协活动中去，及时了解和掌握技协活动进展状况，帮助他们克服困难，调动他们的积极性。要关心他们的疾苦和要求，替他们办事说话，当好他们的参谋，指导技协组织安排好活动，及时纠正存在的不利因素影响，把握正确的方向。

    ④要研究新情况，探索新路子，指导技协活动不断发展。在市场经济条件下，企业和市场的发展变化很快，要求和标准不断变化，要使职工技协适应形势，解决生产技术中的新问题，职工技协就要不断调整自己的力量和内容，不断探索新路子，满足新要求。因而，职工技协工作中也要不断创新，坚持改革开放和发展要求，知难而进，树立信心，调整力量，大胆尝试，使职工技协在现代化建设中发挥出更大的作用。

    3.指导企业建立职工董事、监事制度

    根据《公司法》的规定，职工董事、监事是指由职工代表大会或工会会员大会民主选举产生，依法进入公司董事会、监事会，代表职工行使决策和监督权利的职工代表。职工董事、监事制度是保证深化企业民主管理与建立现代企业制度同步发展的有效手段和重要形式。职工代表进入董事会和监事会，其意义在于确立了广大职工在公司制企业法人治理结构中的地位，是实现职工源头参与、民主管理和民主监督的重要体制与机制保证，是实现企业决策科学化、民主化、完善企业法人治理结构的重大措施。

    在建立现代企业制度（股份制、股份合作制、有限责任制等）的企业，都要依照有关规定建立健全职工董事、职工监事制度。工会是企业民主管理的组织者和推进者，在健全完善职工董监事制度、做好职工董监事工作中，其主要任务就是要组织职工选派代表进入企业董事会和监事会，反映职工的意愿和要求，参与企业有关的决策和监督，落实工会维护的基本职责。建立健全这一制度是工会履行好维护基本职责的一个重要切入点，因此，工会组织和工会干部都要高度重视，努力在实践中着力探索和掌握其工作方法，切实把这项工作做好。

    工会组织选举职工董事、职工监事工作方法

    职工董事、监事的选举是工会健全完善职工董监事制度，做好职工董监事工作的首要环节，只有把好入口关，才能为以后董监事工作的有效开展奠定坚实基础。工会组织好职工董事、监事的选举应注意把握下述三点：

    （1）严格职工董事、监事的身份资格。职工董事、监事，顾名思义，他们应当是区别于出资者的职工群众的代表，人选应当从本公司职工群众中产生。职工董、监事设置的主旨是为了切实保证公司决策机构和监督机构在工作过程中始终与职工群众保持密切联系，直接听取来自职工群众的意见、建议和要求，实现公司决策的民主化、科学化。

    一般来说，工会主席、副主席作为职工董事、监事的首推候选人更有利于实现设置职工董事、监事的主旨。因为《劳动法》、《公司法》、《工会法》等法律明确规定：工会是职工利益的代表者和维护者，是职工自愿结合的工人阶级群众组织。以工会和职工代表大会为依托，公司工会主席、副主席提名为职工董事、职工监事的候选人，经民主选举作为职工代表进入董事会、监事会，更有分量，更能准确地、集中地反映职工群众的意见、建议和要求，更能广泛深入地贯彻董事会决议，组织开展群众监督。

    （2）坚持职工董事、监事的条件。职工董事、监事候选人应是具备《公司法》规定的担任董事、监事任职条件的所在公司职工。根据《公司法》和职工董事、监事的职责，工会在组织、选定职工董事、监事候选人时应坚持的选择标准是：

    ①贯彻执行党的路线、方针、政策，有强烈的事业心和工作责任感。

    ②了解、熟悉企业生产经营管理、业务技术和相关的法律法规，有较强的参政议政和参与决策、实施监督的能力；能正确处理国家、出资者、企业和职工多方利益关系。

    ③密切联系群众，能够代表和维护职工的合法权益，为职工群众所信赖和拥护，敢于并善于表达职工意愿。

    ③坚持原则、廉洁自律、忠于职守、为人正派、办事公道。

    ⑤具有较强的综合分析、判断和文字撰写能力，并具备一定的独立工作能力。

    （3）遵循一定的选举程序和操作方法。程序是保证选举公开、公正的必要条件，因此要通过程序的科学规范来保障选举的科学规范。职工董事、监事的一般选举程序和操作方法是：

    ①做好必要的组织准备。工会作为职工代表大会的常设机构，负有制订选举方案的重要职责。工会在履行这一职责时首先要召集本公司的各类各层次人员进行不同形式的、调研性质的座谈，广泛听取大家对职工董事、监事选举的意见和对候选人提名的建议，经汇总分析后，再根据《企业法》、《公司法》，结合本公司实际，酝酿讨论提出候选人名单，征求党委意见后，再制订职工代表大会民主推荐选举职工董事、监事的初步方案。

    ②开展积极的思想发动。工会要利用各种舆论手段和宣传形式，包括会议、广播、板报、局域网等，把本次选举的意义和原则向广大职工进行宣传，做到家喻户晓，人人皆知，并要公布职工董事、监事候选人简历和工作实绩，便于职工了解。同时工会还要运用各种方法对职工进行思想教育，教育启发职工、特别是职工代表以主人翁姿态，积极、认真、严肃地参加民主选举职工董事、监事的活动。

    ③严格履行选举表决程序。在召开职工代表大会前，工会要组织做好会议通知、会场安排、选票印制、投票箱制作等会议选举的准备工作；职工代表大会召开后，要组织好职工代表充分酝酿审议职工董事、监事候选人名单，最后正式确定候选人名单，然后采取无记名投票方法，正式选举职工董事、监事。

    ④公布选举结果。工会要将职代会选举结果向董事会、监事会报告，下发职工代表大会决议，公布本届职工董事、监事的名单，同时做好新老董事、监事工作的交接以及落选人员的思想工作。职工董事、监事的更换也要按上述规定的民主程序进行，对不称职或者有严重过失，甚至滥用职权、违法乱纪的职工董、监事，要由职工代表大会罢免更换，工会在其中应做好调查核实、提出处理意见，召开职代会认真审议、表决和公布表决结果及做好相关思想教育工作等。

    工会帮助、指导职工董事、监事工作的方法

    职工董事和职工监事是由职工代表大会选举产生，并代表广大职工参加董事会和监事会工作的，因此，他们必须向职工代表大会负责，即要定期向职工代表大会报告工作，接受职工代表大会和职工群众的监督，如实答复职工的质询，职工代表大会可就职工董、监事的工作进行民主评议，并提出奖惩的建议。工会是职代会的工作机构，职工董、监事的工作及与职代会的联系，许多都要依靠和通过工会组织来进行，因此工会帮助、指导职工董监事工作的主要任务，就是要当好职工董事、监事与职代会之间的桥梁以及架设好职工董事、监事与工会自身之间的桥梁。具体来说，有以下几条有效途径：

    （1）加强制度建设，包括：

    ①规范选举制度，即要严格选举标准与条件，规范选举程序，依法将切实代表广大职工意愿和利益的人选选入董事会、监事会。

    ②优化联系职工群众制度，即要依靠公司工会的组织网络和职代会的组织机构，及时地、经常地集纳来自广大职工群众的意见、建议、要求与呼声，并通过联系日、接待日、职工董事或监事信箱等有效形式建立联系渠道，切实做到与职工群众联系的广泛性、经常性，真正使职工董事、监事成为广大职工的代言人、代表者和维护者。

    ③坚持述职报告制度，即主要是坚持年度述职、任期届满述职和日常工作情况通报等，使职工董事、监事自觉做到会前主动磋商和会后及时通报、汇报、自觉接受工会与职代会的监督。对于上市公司，通报内容应遵守有关法规、政策规定。

    ④严格监督评议制度。结合职代会民主评议干部的职能和方式，在每年度和职工董事、监事任期届满时，职代会都要严格进行职工董事、监事的代表性和参与决策、实施监督等工作实绩和廉洁自律诸方面的民主评议与考评，并以适当形式向职工通报，以此作为其连选连任和罢免的依据。对经职工代表监督评议不称职或有渎职行为者，可由公司工会或三分之一以上职工代表提议，召开职工代表大会，通过民主表决予以罢免更换。

    （2）加强对职工董事、监事的培训。职工董事、监事既是董事会、监事会成员，又是一名公司职工和工会会员，因此，工会组织应该关心他们的思想、工作和生活情况，在工作上支持他们，及时帮助他们克服工作中的困难，帮助他们结合工作实际进行学习，并加强有计划、有针对性地培训，不断提高他们的工作能力和水平，其中尤其是要抓紧学习和培训那些实际工作中最迫切需要的企业经营管理和劳动工资、社会保险、劳动安全卫生等方面的理论知识以及相关的法律法规政策。

    （3）坚决支持职工董事、监事依法履行职责，切实维护他们的合法权益。对于那些以种种借口把职工董事、监事当摆设，妨碍阻挠其依法履行职责的现象，工会要敢于出面向有关方面进行交涉，促其改正错误。由于职工董事、监事是董事会、监事会中的职工代表，他们要充分代表和反映职工群众的意见、愿望和要求，因此与其他董事会、监事会成员，包括企业的行政领导人产生意见分歧的机会就比较多，受到不公正待遇的可能性也相应比较大，所以特别需要通过工会组织维护董事会、监事会中职工代表的合法权益。如果发现职工董事、监事因履行职责遭到打击报复，受到不公正待遇，工会组织一定要挺身而出，为他们讲话，维护他们的合法权益。

    职工董事、监事工作方法

    职工董事、监事往往是由工会主席、副主席担任，因此，担任职工董事、监事的工会主席、副主席不仅要领导组织好工会在职工董事、监事制度中发挥作用，而且其本身也要在董事会、监事会中履行好职工董事、监事的职责，当好职工代表。为此，作为职工董事、监事的工会主席、副主席就必须注意掌握职工董事、监事的工作方法，这除了要掌握职工董事、监事的职责、权利、义务和工作程序与操作方法外，还应当注意掌握从实践中探索、总结出的一些工作技巧。这包括：

    （1）主动沟通。职工董事、监事在做好方案准备的基础上，要主动向党委领导、董事长、总经理等企业领导汇报，征求他们的意见，完善自己的方案，通过沟通，争取得到他们的理解与支持；同时也要向其他董事、监事进行宣传解释，争取他们的理解与支持。

    （2）迂回前进法。对于有些议题，当职工代表的意见准备不充分时，可以向董事会、监事会负责人提出暂缓上会，以便争取时间做好准备，待条件成熟时，再上会；有些事关职工切身利益的重要问题。事先职代会经认真研究形成了明确意见，但在董事会、监事会上未被采纳时，职工董事、监事应陈述理由，要求暂缓决定，以便下次再行复议。在复议之前，职工董事、监事应向职代会详细报告董事会、监事会的意见，如果职代会认为仍要坚持原来的意见，则要有针对性地做好复议的准备工作，以便说服董事会、监事会能达成一致。总之，遇到比较棘手的问题时，要讲求策略，避免出现“顶牛”的局面。

    （3）知己知彼法。即在研究准备意见或方案时，要先个别了解一下其他董事、监事的意见，从而有针对性地准备自己的意见或方案，这样拿出来的意见或方案，由于事先已考虑到了多种因素，因而较易获得其他董事、监事的赞同。

    （4）主动让步法。职工董事、监事在事先准备意见或方案时，对涉及职工利益关系的较大问题，应多准备几套应急方案。在经过据理力争后，如第一方案未被采纳，就要转而求其次，适时主动地提出备用方案，以便在可能的情况下，争取实现职工利益的最大化。

    （5）超前准备法。根据规定，一般董事会、监事会开会，议题应提前10天通知董事会、监事会成员。接到通知后，工会应帮助职工董事、监事尽快进行准备，充分发挥职代会有关专门机构的作用，广泛收集资料，多方调查研究，反复推敲论证方案，尽量使职工董事、监事提出的意见或方案有理、有力，能得到董事会、监事会认可。

    以上这几种方法技巧都是职工董事、监事在工作实践中的创造。掌握和运用好这些方法、技巧，对于职工董事、监事做好工作大有益处。

    4.督促职工持股活动的正常开展

    职工持股（也称员工持股），俗称“金手铐”，起源于西方国家，经过20世纪七八十年代的迅速发展，已逐渐风行于西方企业界，成为一种有效的企业产权组织形式和工作参与形式。我国在探索社会主义市场经济条件下公有制多种实现形式和企业民主管理多种实现形式过程中，也开始借鉴并尝试实施这一制度。

    所谓职工持股制度即是指企业内部员工出资认购本公司部分股权，委托职工持股会作为社团法人托管运作、集中管理，并由职工持股管理委员会（或理事会）作为社团法人进入董事会参与按股分享红利的一种新型股权形式和工人参与形式。职工持股制度的特点是持股人或认购者必须是在本企业工作的员工，而不能是其他社会公众或私人。

    职工持股股份一般是通过四种方式形成：即职工以现金认购方式认购企业股份；职工通过职工持股专项贷款资金贷款认购本企业股份；企业将历年累计的公益金转为职工股份划转给职工；奖励红股形成职工持股。职工认购的本企业的股份在转让、交易等方面受到一定的限制。职工持股制度从本质看，在产权结构上，它体现了产权的混合多元化；在生产要素上，它体现了劳动与资本的有效结合；在治理结构上，它是工人以股东身份参与共同治理模式强化企业的监督约束机制；在分配制度上，它实行了按劳动分配与按股分红的统一。

    职工持股是依法、有组织地规范运行的，职工持股会起着核心作用。从性质看，职工持股会是依法设立、在有限责任公司和股份有限公司中从事职工内部持股管理、代表持股职工行使股东权利并以公司工会社团法人名义承担民事责任的新型劳动经济组织。职工持股会适用于职工持股的公司制企业。在这些企业中，职工购买了本公司的股票，成为公司的股东，与公司之间又增加了一层产权关系。他们作为股东有权参加股东大会，参与产权管理，但在一般情况下，职工每人持股数量有限，且股份额度不均匀，尽管人数众多，如果分别参加股东会，难以形成维护共同利益的统一力量和一致的意见。因此，有必要把拥有企业股份的职工组织起来，建立职工持股会。

    持股会的主要工作就是按照国家有关法规和公司章程，选派代表参加股东会，将持股职工的意见和要求集中起来，在股东大会上充分表达，行使股东权利。组织职工持股会，有利于维护持股职工的共同利益，有利于将职工自发的利益要求引导到关心和维护企业发展上来，也有利于充分发挥工会的作用，更好地维护职工的合法权益。从目前实践情况看，职工持股会一般都是依托企业工会法人，以工会法人作为股东或发起人，办理工商登记注册。职工持股会由工会托管，并以工会社会团体法人的名义从事相关民事活动，可以解决企业职工股东的法人资格问题，也有利于保证职工持股在工会严密的组织和规范运作下，处理好各种利益的矛盾，但它同时也加重了工会组织的责任。对于这一在中国公司制企业中实行范围尚不普遍、实践经验尚需积累的新事物，工会组织、特别是公司制企业的工会组织更应充分重视，积极探索，在组建和管理职工持股会的工作实践中，努力创造出切实有效的工作方法。

    工会筹建职工持股会工作方法

    工会筹建职工持股会必须依法规范进行。我国《公司法》规定，股东有权参加股东大会或股东代表大会，依法行使所有者权益。《社会团体登记管理条例》规定任何公民均有权依法组织社会团体。依照这些法律规定，工会根据持股职工的意愿、企业发展需要筹建职工持股会、并以工会社团法人名义注册、以团体股东的身份参与企业股东大会或股东代表大会，正是体现了持股职工和工会的法定权利。工会筹备和组建职工持股会的步骤和方法是：

    （1）发起筹备职工持股会。职工持股会应是在适应企业改革改制要求，在企业需要设立内部职工股和有必要成立职工持股会作为一个投资股东的情况下，进行酝酿筹建的。一般应由企业主管部门或代表方（行政）、或者是企业的投资方（控股）同工会双方协商同意后，由工会按规定起草企业建立职工持股会的方案。

    （2）召开企业职工代表大会。工会主持职工代表大会审议通过企业建立职工持股会的方案。其方案的内容主要包括：企业总股本、其中职工股占有的份额，对企业各类人员募集职工股本金的办法是否配股，并说明配股的性质，如说明配股的数额、配股的比例，配股股本金是享受分红权还是所有权，配股的资金来源等。规定企业各类人员持有职工股本金的不同额度，以及在购股、缴款方面的奖励办法。

    （3）向主管部门申报。建立职工持股会方案经职代会通过后，即应设立专用账户，开始募集股本金，同时准备好向主管部门申报的材料。主办单位向主管部门申报成立职工持股会应呈送的文件包括：设立职工持股会的申请书；设立职工持股会的方案；公司章程；职工持股会章程；会员名册或出资证明样本；职代会关于成立职工持股会的决议文件，以及审批部门要求的其他文件。工会备齐上述文件后，即可向职工持股的有关管理部门申报；有关管理部门接到申报后，应及时按照规定要求审核并批复。

    （4）成立职工持股会。完成建立职工持股会的筹备工作后，企业工会负责召集职工持股会第一次会议，会议的主要内容是审议通过《职工持股会章程》，选举职工持股会管理委员会成员，以及讨论决定职工持股会的其他重大问题。

    （5）向社会管理部门申请登记。职工持股会成立后，要经有关具有国家认定资格的会计（审计）事务所验资，取得证明文件。同时工会和持股会管理机构还要准备好向社会管理部门申请登记时应出具的文件，包括：职工持股会设立登记申请书；职工持股会主管部门的批准文件；职工持股会章程；验资证明；社团管理部门要求的其他文件等。在所有程序完成后，职工持股会即可以工会社团组织名义向社会管理部门申请登记。

    工会托管职工持股会工作方法

    工会与职工持股会是托管运作关系。在公司工商登记注册中，由于职工持股会以工会社团组织名义进行登记，工会对职工股本的运作负有法律责任，但是又由于职工将钱投入持股会是个人资本的运作所为，必须在自愿的基础上，按照企业的有关规定，委托持股会代行股东权利，因此，职工持股会与工会是两个性质不同的组织，两者是授托和受托的关系，工会不应作为职工持股会的主管领导，包办持股会的日常工作，工会托管的主要工作就是在负责筹备建立职工持股会后，指导、推动其按照自身章程规范地进行管理、运作，必须按经济规律办事。

    职工持股会运作与管理的方式方法是：职工持股会通常设会员大会和理事会，部分还设监事会。这三个机构的职责和权力类似公司中的股东大会、董事会和监事会。会员大会由全体持股职工组成，是持股会的最高权力机构，涉及到持股会章程、利润分配、增减资、选举理事等重大事务，均需2／3以上会员表决通过。理事会是会员大会的常设机构，理事由会员大会选举和罢免，负责职工持股会的日常管理工作，包括职工出资的募集、管理公司出具的职工持股会出资证明，管理职工持股会会员名册及向会员发放出资证明，向会员办理分红及出资转让，以及提出职工持股会增减资方案、持股会章程修改方案等。理事会设理事长一名、持股会员较多的还可设副理事长一名或若干名。理事长、副理事长人选应由工会在广泛征求持股职工和各位理事意见的基础上提出，经全体理事选举产生。理事长一般作为职工持股会的代表人，出席公司股东会，并做董事的当然人选直接进入公司董事会，在股东会和董事会决策过程中，充分代表持股职工利益，反映持股职工的意见和要求。监事会是由会员大会选举和罢免的监督理事行为是否符合持股会中员工利益的机构，一般应由有财会、法律、管理知识背景的会员担任。

    工会筹建和托管职工持股会

    工作中应注意的问题由于工会筹建和托管职工持股会是个新事物，也是对工会工作的新挑战，目前尚缺乏比较成熟的理论指导和实践经验，因此，工会组织和工会干部一方面要努力学习有关理论和经济、法律、现代企业管理知识，学习借鉴国内外的有关理论、经验和做法；另一方面又要勤于实践，勇于开拓，不断探索总结出自己的好经验、好做法，并使之上升为理论，更好地指导实践。工会组织和工会干部要通过这两方面的不懈努力，来不断提高自身做好这项工作的素质和能力，创造出具有中国特色的、符合现代企业发展和职工要求的职工持股制度。工会做好筹建、托管职工持股会工作应注意的问题主要包括：

    （1）引导和教育职工增强风险意识。职工持股会是市场经济下，随着企业为了增强自身竞争力，更好参与市场竞争而出现的，它按经济规律运作，不可避免地带有较强的风险性。按现行的政策规定，试点建立职工持股会的企业一般都是效益较好的。然而，竞争是无情的，由于市场竞争和企业自身素质等因素，职工的股权收益完全孕育着风险。因此，工会亟须对持股职工加强教育引导，使职工树立和增强“利益共享、风险共担”的意识。除此之外，工会还应加强对职工进行职工持股制度的宣传教育。

    职工持股制度是个新事物，在许多试点企业中，职工一开始对其颇感陌生，存在着诸如职工持股是什么？持股后职工在公司中的权利、义务什么样，职工持股如何管理和参与公司利润分配，职工持股风险如何，如何保障职工持股后能对公司经营机制和法人治理结构有实质改善等疑问，如果不让职工明白这些问题，打消他们的种种顾虑，就很难动员组织职工积极持股，即使持股后也很难保证其运作成功。因此，工会在筹建和托管职工持股会工作中，加强对职工持股的广泛宣传，包括与有关方面一道组织职工进行必要的学习培训，应是取得成功的一项有效措施。宣传教育的重点包括股份制改造的基本知识、现代公司制企业的治理、职工持股方面的政策法规、职工持股的文件规定和实施方案、职工投资风险等方面。

    （2）掌握好职工持股会的筹建条件和原则。设立职工持股会应当具备一定的条件，这包括：持企业内部职工股的职工必须超过50人；注册金额不低于10万元；已经改制为有限责任公司或股份有限公司的企业，需要股东大会同意；持有内部职工股的职工共同制定持股会章程；建立符合有关规定的职工持股会组织机构。

    职工持股会的组建应遵循以下原则：

    ①职工自愿入股，投入资金除特殊情况外不予退还。这一点应事先向准备持股的职工讲清楚，增强其风险意识。职工调离或死亡后自动退出职工持股会，由持股会以职工持股名册记载的会员出资金额和持股数为标准，参照企业上年度每股净资产值收回，由其他会员认购。

    ②职工持股会所筹集的资金，仅限于本企业范围内的投资，不得用于向企业以外的企事业单位投资和购买社会发行的股票、债券。持股会资金的投向主要是企业的新建或技改项目，也可补充企业流动资金。

    ③坚持同股同利，不侵犯国家利益，维护国有资产保值增值。这一方面，要根据《股份制试点企业国有资产暂行规定》，不能擅自将国有资产折股分给职工个人；另一方面，在股利分配中，职工股与国家股的红利率应保持一致。持股会作为出资者按投入企业的资本额代表持股职工行使股东权利，并以全部出资额为限承担责任。工会在职工持股会筹建和托管工作中，应按上述规定条件和原则，进行规范运作。

    （3）充分发扬民主。工会筹建和托管职工持股会必须坚持民主原则。职工持股会筹建方案的制订，要在认真调查研究的基础上，广泛征求职工群众和企业管理者的意见，并坚持职工代表大会对企业设立职工持股会及其实施方案的审议权。对制定持股会章程、产生理事会及其负责人等重大事宜，要在广泛征求持股职工及各方面意见的基础上提出意见或方案，经职工持股会会员大会的民主程序，表决通过。要坚持职工持股会内部的平等表决权，反对个人控股。

    （4）协调和处理好职工之间的利益关系。在股份制企业，由于职工持股制度的推行，职工群众内部在利益关系上有一定的差异，这主要是由于职工持股的状况不同形成的。在一般情况下，职工持股股份由企业配送和职工自有资金认购两部分组成。由于企业配送股份数额由职工劳动贡献、工作年限和工作岗位所决定，加之职工自有资金多寡不同，造成了持股职工所持股份并不均等，此外，由于职工入股采取自愿原则，因而可能会有部分职工不持股。这样，不同职工对利益的关注点会有所不同。持股多的职工更关注按资分配，持股少或不持股的职工更关注按劳分配。因此，工会托管职工持股会，要从职工的整体利益出发，顾全大局，处理好按资分配和按劳分配的关系问题，照顾到不同职工的具体利益。

    （5）妥善处理职工持股会遇到的风险。当企业破产关闭，或被兼并、或持股会同意转让全部股份给其他企业股东时，职工持股会可以解散。职工持股会解散时，由职工持股会代表和有关财务人员组成清算小组，对账户进行清算。持股会依法得到清偿的财产，由清算小组依照职工持股份额，按比例清退。工会应指导、督促职工持股会和清算小组做好善后工作，并注意保持职工队伍的稳定。

    5.组织开展平等协商和签订集体合同活动

    平等协商是指企业工会和职工代表与企业经营者以及双方的代表组织，围绕有关调整劳动关系事宜和集体合同的订立开展的商谈活动。集体合同是指企业工会和职工代表与企业经营者以及双方代表组织就有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、职工福利与保险等事项经平等协商签订的书面协议。平等协商与签订集体合同是一个有机整体，两者相互衔接，不可割裂，平等协商是签订集体合同的法定程序之一，集体合同的订立则是平等协商的结果。平等协商和集体合同的订立，主要通过劳动关系双方的代表或双方的代表组织自行交涉解决，其中工会和职工代表是平等协商和签订集体合同的要约方。

    平等协商和集体合同制度的运作十分灵活，没有固定模式，但作为一项劳动法律制度，它使劳动关系的调整纳入了法制化轨道，使之成为一种劳动法律关系，经法定程序订立的集体合同，对劳动关系双方都具有法律约束力，从而使劳动者和经营者以及双方代表组织之间的权利义务关系依法得到规范。平等协商和集体合同制度适用于各类不同所有制企业和实行企业化管理的事业单位。推行这一制度的目的，就是要建立和谐稳定的劳动关系，依法维护职工的合法权益，增进劳动关系双方的合作，共谋企业的发展。工会是职工群众自愿结合的工人阶级群众组织，表达和维护职工群众的合法权益是工会的基本职责，而平等协商和集体合同制度正是工会维权的两个机制之一，因此，工会组织和工会干部都应努力熟悉这一制度，掌握实施方法，提高工作能力，积极参与，努力推动平等协商和集体合同工作的开展。

    平等协商和签订集体合同的程序与操作方法

    平等协商、签订集体合同的程序一般分为三个阶段，即准备阶段、协商阶段和订立、公布集体合同阶段，其具体操作步骤和方法如下：

    （1）准备阶段。

    ①提出签订集体合同的建议。提出签订集体合同的建议，也称发出要约。根据我国《劳动法》的规定，要约可以由职工一方提出，也可以由企业一方提出，但无论是哪方首先提出，另一方无正当理由都不得拒绝。工会代表职工向企业行政负责人发出要约时应注意三点：

    第一，工会在发出正式要约后，企业行政要在收到之日起20日内以书面形式给以回应。

    第二，要约应以书面形式表示和送达，并应载明协商和签订集体合同的基本意向。

    第三，当企业行政作出回应后，工会代表主动会见企业行政负责人。要约是进行平等协商、签订集体合同的必经程序。

    ②确定平等协商代表，组成平等协商委员会。当签订集体合同的建议为双方所接受时，即可着手依法确定协商代表，组成平等协商委员会。按照新颁布的《集体合同规定》的要求，平等协商代表每方至少3名，双方人数对等。协商代表的产生，职工一方由工会选派，企业代表由它的法定代表人指派。此外，在协商双方代表中还需各自确定一名首席代表，工会一方首席代表应是工会主席，企业一方首席代表应是企业法定代表人，但双方首席代表均可以书面委托的形式，委托其他协商代表代理或担任首席代表。平等协商委员会是平等协商的组织形式，协商双方代表产生后，按对等数额共同组成该委员会。委员会的主要职责是就平等协商和集体合同制度所有重大事宜进行筹划和组织实施。委员会的组织机构以及双方推选的协商代表，应具有相对稳定性，有明确的履职期限，代表无重大过失不得随意撤换或解除劳动合同。

    ③进行协商前的准备。做好协商准备，是进行平等协商不可缺少的工作环节和重要前提，协商准备工作做得充分与否，很可能影响到协商的进程乃至成败，因此，协商双方都必须认真对待，工会方尤其要准备得更为充分，其具体操作方法是：

    第一，调查研究，收集和掌握信息、资料。要按照平等协商和签订集体合同的要求，熟悉国家有关现行法律法规和政策规定，收集和掌握协商所必需的信息与资料，包括通过各种形式的座谈会，广泛听取各层次、各方面职工的意见、建议和要求；查询各项有关法律法规政策在本企业的执行落实情况；了解本企业生产经营、劳动关系状况，分析劳动成本和企业经济成本；了解本地区企业或同类企业平等协商情况；掌握职工群众最关心的劳动用工、劳动分配、劳动保障等问题。

    第二，认真分析，精心进行协商前的筹划。协商前的筹划，主要是对协商内容和方式的安排与选择，重点是要确定协商中需要解决的主要问题和希望达成的意向。协商前的筹划包括前后相继的两个阶段，即建立在广泛调查研究基础上的协商内容初步确定阶段和建立在认真分析协商双方主体情形基础上的协商步骤、方法的确定阶段。协商前筹划的关键是要拟定出一个议题、内容合法合理，符合企业实际，反映职工意愿要求，充分考虑各方因素和可接受程度的切实可行的协商方案，其具体内容主要包括：准备磋商的总体内容；重点及其可供选择的方案；难点及其可供选择的方案；内容上的协商进程、易难安排；可供做出的让步及对策等。

    协商方案拟定的基本要求是认真分析、研究细节、精心推敲。在筹划协商方案时，一是应对调查掌握的情况、平等协商确定的议题，通过召开工会委员会议和组织职工代表进行认真讨论和分析，充分发扬民主，集中集体智慧，切忌工会主席包办代替，一人说了算；二是要做到知己知彼，对本方提出的要求，理由是否充分，掌握的材料和数据是否齐全，对某些弹性条款能否有把握争取上策，对方的协商态度、接受程度乃至个性特征及协商双方代表私人关系等，都要做细节上的研究和推敲，准备几套方案。否则，如果心中无数，在协商中就会处于被动，甚至影响协商的顺利进行。所以在协商筹划中做过细的工作是十分必要的。

    第三，运筹帷幄，选定协商策略。为保证协商的顺利进行并达到预期的目的，工会一方协商代表应对协商的实施进行运筹帷幄，制定正确的策略，如明确协商代表的分工，掌握同对方争辩的口径并制定辩词，弄清协商议题的优先顺序，预测对方的基本态度并找出避免和解决陷于僵局的积极方法，酝酿如何创造积极的协商氛围，考虑协商失败可能带来的不良后果及相应对策等。协商策略一旦确定，工会一方的协商代表都应身体力行，而不应各行其是，如果在协商过程中需要调整策略，工会一方代表应要求短暂休会并研究确定新的策略和实施方案。

    第四，针对协商内容中的重点、难点，预先磋商。在平等协商前，工会和企业行政对所要协商的内容，要慎重对待，事先提出，反复磋商，交换意见，初步形成共识，以保证双方的协商能够最大限度地取得成功。此外，对平等协商的会务筹备工作，如时间、地点、议程等也要磋商并切实做好组织上的准备。

    （2）协商阶段。在充分准备和双方同意的基础上，召开平等协商会议。协商会议由双方代表轮流主持，其程序是：

    ①宣布议程和会议纪律。

    ②一方首席代表提出协商的具体内容和要求，另一方首席代表就对方的要求作出回应。

    ③协商双方就商谈事项发表各自意见，开展充分讨论。

    ④双方首席代表归纳意见。达成一致的，则形成正式的集体合同草案或专项集体合同草案，由双方首席代表鉴字。如协商未达成一致意见或出现事先未预料的问题时，经双方协商，可以暂时中止协商。中止期限及下次协商时间、地点、内容由双方商定。

    在协商过程中，工会方协商代表应灵活运用协商的方法和技巧，即不仅应考虑职工方面的利益目标，同时也应兼顾企业行政方面的利益目标，从而通过有效的协商以求得共识，使双方利益目标趋向接近，进而使双方通过协商共同受益，实现共赢；不仅应坚守工会的基本政策和主张，同时又能够预测企业行政方面可能作出的反应并适时采取相应的对策，不仅协商资料准备充分，而且能够充分陈述自己的立场和基本主张；不仅能够有效控制协商过程并使其逐渐靠近所期望达到的目标，同时又能够有效协调内部成员之间的分工以形成默契配合；工会方协商代表不仅应审时度势，力求主动，而且应通过内部团结显示团队的集体力量；不仅能够倾听和甄别对方的观点，而且能够在出现重大分歧或发生争执时，积极建议休会，以便做出新的对策选择。总之，在协商过程中，工会方协商代表既要善抓时机，又要把握火候；既要方法对头，又要技巧娴熟，才能使协商取得比较理想的结果。

    （3）订立、公布集体合同阶段，是平等协商的最后结果，也是整个协商过程的最后阶段。在这一阶段中，工会和工会方协商代表需做好的具体工作及其实施方法包括三项：

    ①集体合同文本的起草。集体合同文本应当由工会和工会方协商代表起草。起草的方法主要是广泛收集企业外部的相关经济数据、劳动力市场状况的背景资料和企业内部经营状况的资料（企业行政有义务向工会提供相关资料）；听取职工意见，了解职工意愿，并通过综合分析判断，把握其主要方面；在详细占有、分析材料的基础上起草合同的文本，其内容应包括必备条款，即必须涉及与职工切身利益密切相关的就业条件、劳动报酬和劳动标准等事宜，其中工资水平或增幅应作为重要内容；协商条款，即除必备条款之外，劳动关系双方协商代表还可就有关涉及职工权益的其他重要事项约定在集体合同内容中；期限集体合同期限为1～3年；法律责任与处罚措施，即要明确双方签订和履行集体合同各自应承担的法律责任，包括与之相配套的具体处罚措施。

    ②集体合同订立程序的履行。集体合同草案经双方代表协商达到一致后，需履行下列订立程序：

    第一，将集体合同草案提交职工代表大会或企业全体职工讨论通过。

    第二，经职代会或全体职工讨论通过的集体合同文本，须由双方协商首席代表签字和盖章，工会方一般是工会主席。

    第三，通过后的集体合同文本，用人单位应及时报送当地劳动行政部门进行审核备案，劳动行政部门自收到集体合同文本之日起十五日内未提出异议后，集体合同即行生效。

    第四，集体合同一经生效应及时公布。上述程序，也适用于集体合同的续定。

    ③集体合同订立后的履行及监督检查。集体合同订立后，工会要充分运用作为职工代表大会工作机构的有利条件，积极发挥职工代表大会的作用，组织和动员职工努力履行集体合同，同时也要与党委、行政一道，采用多种方式，加强进行对集体合同履行情况的监督检查，发现问题，及时纠正，以切实保证集体合同得到认真履行。

    进行平等协商和签订集体合同应注意的问题

    （1）要把握好平等协商和签订集体合同的时机。在目前我国的政治、经济环境和改革尚需深入的情况下，对一些企业一时达不到《劳动法》所规定的要求，要做具体分析，有的是由于企业自身发展和权限所限，有的是属于受体制或上级主管部门现行政策所限。对于这种并非企业自身主观原因而不能达到《劳动法》规定要求的情况，工会和职工一方就应当认真考虑，平等协商就不能急于求成，需要等待时机，创造条件，因为平等协商和集体合同制度的推行毕竟离不开整个社会政治经济大环境。

    （2）要营造和谐和协商氛围。营造和谐协商氛围的实质是要确立协商双方彼此之间的信任度。应当看到，在劳动关系上，协商双方存在着利益差异，但在根本利益上又存在着一致性，这就为协商注入了达成一致的成功因素。营造和谐协商氛围，就工会一方来说，主要是要保持诚恳和轻松的态度，并努力影响对方，力争在协商一开始，就能将双方的情绪调到同一“频道”上来；要塑造自身良好的协商形象，这除了外表、姿态等外在形象外，内在的自信、饱满的情态及素质修养和协商作风也是更重要的方面；要增加协商的和谐度，包括切忌一方垄断讲话时间，对不同意见甚至抱怨不能作出过度反应，每次协商时间不宜过长，在内容上要尽可能地突出强调双方的一致点。

    （3）要善于互相理解，求同存异。协商双方都要抱着从企业的总体目标和职工的整体利益出发、相互理解、相互支持的态度参加协商。对涉及双方具体利益的协商，既要依法办事，又要坚持从企业实际出发。就工会方而言，对涉及职工利益的重大问题，只要是符合《劳动法》要求，而且企业能够办得到，就要据理力争，当仁不让；对有些暂时达不到《劳动法》规定，且企业确有困难的问题，要力争创造条件，积极逐步促其达到。但不论哪一方都不能钻牛角尖，即使存在某些分歧，也要客观理解对方的意见，不能出现压制和歧视现象，总之是要相互理解，求同存异，促成共识。

    （4）要善于依法提出问题，搞好维护。平等协商的主要目的，是通过协商来依法调节双方的利益关系，使双方的应有利益都得到保障。因此，平等协商要制止“两个行为”，实现“两个维护”，即纠正侵犯职工利益的不当企业行为，维护职工合法权益；纠正不当的职工行为，维护企业和国家的利益。这种兼顾职工、企业与国家利益的“两个维护”是由社会主义制度所决定的。因此，在平等协商中双方都应站在公正的立场上，依据国家的法律法规，敢于和善于有理且有节地提出和解答问题。

    （5）要善于处理协商中出现的争议。在平等协商中难免出现争议，关键是出现争议后采取什么态度和方法去处理，使问题能够得到圆满解决。此时协商双方都应持积极的态度，冷静地加以分析，认真寻求解决的办法，不能持等待、观望和推脱的态度，毫无事实根据、武断地处理问题。就工会方而言，正确的方法是用法律法规说服对方，用自己的诚意感动对方，并努力做到合理合法、着重调解和适当妥协，尽可能地不要让意义不大的争执影响整个协商进程。

    （6）要正确处理好两个关系。

    ①是要处理好平等协商与职工群众的关系。工会是代表职工群众与企业进行平等协商和签订集体合同，所以平等协商和签订集体合同的整个过程，要依靠于职工群众的力量。依靠职工群众首先要处理好与职工群众的关系。这里，工会一方面要广泛宣传、让职工群众都来关注、参加平等协商和签订集体合同过程，另一方面也要协调好职工群众与企业之间在利益要求上的冲突。做到这一点，首先要让职工群众了解企业困难；其次，切不可在协商过程中轻易地谈论协商结果或具体好处。工会要让职工群众认识到，不能简单地认为只要经过协商就能获取所需要的一切，如果忽视这一点，会给广大职工带来情绪上的失落。

    ②是要处理好与党组织的关系，力争党组织的支持。在平等协商和签订集体合同中，发挥党组织的作用，是我国工会做好平等协商和签订集体合同工作的一个法宝。工会干部要与党组织主动联系，及时反映，有许多提议可以通过党组织向企业行政作出。当然，平等协商和签订集体合同过程中，如何发挥党组织的作用，还需要在实践中不断探索。

    （7）要依法规范。不论平等协商、还是签订集体合同，都要严格按照法定程序，不仅程序合法、内容合法、集体合同的履行、落实也要合法。要建立健全相应的制度，确保平等协商和签订集体合同工作在法制的轨道上，规范运行。

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